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这份内幕交易处罚书告诉我们:聚餐要谨慎 教训惨痛!

2020年02月24日 23:42
来源: 上海证券报

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原标题:这份内幕交易处罚书告诉我们:聚餐要谨慎,教训惨痛!

  疫情之下,不串门、不聚餐、不聚会,是号召,也是命令!

  这次,小编提醒大家的事,虽然跟疫情无关,但也是一次因聚餐而引发的大型翻车事故,教训颇为惨痛!

  2月24日,广东证监局公布了2020年的第一号行政处罚决定书,内容就是跟聚餐有关。

  卖房参与内幕交易,倒亏了280万

  参与内幕交易的有二人,均为“80后”,其一是袁斌。

  事件的起因来自三年前平潭发展一次不太顺利的转型。

  2015年,平潭发展积极谋求产业转型,实际控制人刘某山拟转让其通过山田实业对平潭发展的控股权。

  2017年4月22日,刘某山与北京赛伯乐实际控制人及董事长李某等一致同意,由北京赛伯乐及合作方收购平潭发展控股权并将南丁格尔注入平潭发展进行重组。李某指定陈某明具体负责此项目,包括与平潭发展对接,策划交易方案及起草相关协议。

  此后,经过一系列运作,2017年8月9日,平潭发展开市起停牌;8月10日,平潭发展发布关于重大事项停牌的公告称:山田实业正在筹划调整自身股权结构事项,该事项存在重大不确定性;8月16日披露进展公告称:可能涉及到公司实际控制权发生变更,公司将从2017年8月16日开市起继续停牌。

  根据相关规定,该内幕信息于2017年4月22日开始形成,公开于2017年8月9日。内幕信息知情人包括陈某明等人。其中,陈某明知悉内幕信息时间不晚于2017年5月11日。

  根据披露,陈某明为宁波赛伯乐的法定代表人,袁斌系宁波赛伯乐的重要投资人,并自2012年起在宁波赛伯乐任职,跟随陈某明学习和从事投资业务。

  内幕信息敏感期内,袁斌与内幕信息知情人李某、陈某明每月通过见面、通话等方式进行联络接触,其中2017年6月6日,袁斌与陈某明在宁波见面会谈。此外,袁斌与陈某明存在大额资金往来,关系密切。

  自2017年6月21日起至平潭发展停牌前,袁斌利用和控制7个证券账户累计买入“平潭发展”股票706.47万股,买入成交金额合计3901.66万元,累计卖出368.05万股,卖出成交金额合计2054.45万元。

  平潭发展内幕交易期间走势图

  不过,这次内幕消息的“含金量”并不高。平潭发展复牌后,公司股价大跌。

  截至2019年6月11日,经扣除税费后,袁斌实际亏损近279万元。

  更让人诧异的是,为参与此次内幕交易,袁斌进行了“豪赌”。

  据广东证监局披露的材料,袁斌在收到卖房款后次日立即用于买入“平潭发展”,且存在利用他人账户交易、配资放大杠杆买入的行为。

  聚餐后,在微信群荐股

  参与内幕交易的另一位“80后”,名叫沈渭东。

  2017年7月21日,沈渭东与袁斌等7人聚餐。当日晚8:30,沈渭东即在微信群中推荐他人关注、买入000592(“平潭发展”)股票;在次一交易日(7月24日)通过其控制的“景某莉”证券信用账户买入“平潭发展”后,再次在微信群交流买入“平潭发展”的情况,明确提及该股票有“注资重组”概念。

  即便在“平潭发展”停牌后,沈渭东还在微信中与他人讨论向袁斌打探停牌进展。

  或许,沈渭东当时还不知道,这些在微信上的交流信息,已经构成了沈渭东参与内幕交易的证据。

  对于沈渭东及其代理人提出的申辩意见,广东证监局表示,上述事实,有相关公告、相关人员谈话笔录、微信记录、银行及证券账户资料等证据证明,足以认定。

  广东证监局披露,在内幕信息敏感期内,沈渭东控制使用“景某莉”证券信用账户累计买入“平潭发展”股票48.55万股,买入成交金额合计273.20万元,无卖出。

  然后,截至2019年6月11日,经扣除税费后,沈渭东亏损近80万元。

  亏损之外,还免不了追加的行政处罚。广东证监局根据规定,决定对对袁斌处以45万元罚款,对沈渭东处以10万元罚款。

  教训不可谓不惨痛。

(文章来源:上海证券报)

(责任编辑:DF512)

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