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民生银行、光大银行和华泰证券因反洗钱违规各被罚款超千万元

2020年02月15日 14:51
来源: 澎湃新闻

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原标题:民生银行、光大银行和华泰证券因反洗钱违规各被罚款超千万元

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   2月14日,中国人民银行公布了对民生银行光大银行华泰证券的三份千万级反洗钱罚单,同时三家机构共有24人被罚。

  其中,民生银行被罚金额最大,达到2360万元,民生银行的违法行为共有四个,分别为未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易。

  同时,时任民生银行运营管理总经理助理、副总经理王海峰、时任民生银行运营管理部总经理助理段兰芳、时任民生银行内控合规部总经理张春方等12人,因对民生银行上述违法违规行为负有责任,被处于1万到8万元不等的罚款,被罚人员涉及运营管理部、内控合规部、法律合规部、信息科技部、信用卡中心、小微金融事业部、金融市场部、公司业务部、直销银行事业部。

  收到1820万元罚单的光大银行同样因为未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易四项违法行为被处罚。

  此外,时任光大银行法律合规部副总经理黄章任、时任光大银行法律合规部反洗钱处处长于宝一、时任光大银行信用卡中心副总经理柴如军等8人,也因为对光大银行的违法违规银行负有责任,被罚1万到3.5万元,涉及的部门包括法律法规部、信用卡中心、运营管理部、零售业务部。

  除了两家股份制银行,华泰证券因为未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易三项违法违规行为,收到了央行1010万元的罚单。

  同时,时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林、时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐、时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋、时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富,被央行罚款4.5万元、4.5万元、3.5万元和4.5万元。


(责任编辑:DF529)

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