举报行为应予鼓励但也需承担法律责任
2020年01月17日 02:32
作者:熊锦秋
来源:证券时报
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  1月10日,昵称为“宋仕强BDS666”的微博用户发布文章,举报富满电子财务造假,同时也向证监会举报;1月14日富满电子发布《关于起诉侵害公司名誉权的公告》,认为举报内容不实,但15日富满电子股价仍大幅下挫。笔者认为,举报证券违法违规应予鼓励,但也需承担法律责任

  富满电子招股说明书是在2017年6月14日发布,当年7月上市;宋仕强举报信中称,当年5、6月份富满电子找到他和其它公司,让做几份销售富满电子产品的假合同,假若监管部门查证确如宋仕强所言,那么或许就属于造假上市,对此当然应该严厉惩处,甚至应用重大违法退市条款、终止其上市资格。

  目前信息有限,笔者不去分析双方谁讲的是真话,只是觉得,实名举报证券违法违规,对推动市场健康大有裨益,这种行为当然是值得鼓励的。事实上,2014年证监会出台《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》(下称《规定》),对举报行为规定了奖励措施,同时也鼓励实名举报。如果宋仕强举报属实理应重奖。

  自《规定》出台以来,一直没有实质性奖励案例,直到去年8月证监会表示将给予提供案件线索举报人奖励。目前《规定》规定的最高奖励金额不超30万元,这个奖励力度还太小,还不足以充分激发知情人举报违法违规的热情。美国监管机构这方面的奖励力度较大,比如2018年有人举报美银美林违规行为,三名举报人共获奖励8300万美元。笔者建议,我国证券期货市场可适当放宽奖励上限,甚至不设上限,而与违法违规者行政罚没款的一定比例挂钩。

  从另外一个角度看,笔者认为,举报人的举报,必须言之有物,必须有一定的依据,不能捕风捉影,不能造谣毁谤。可以假想一下,如果举报人的举报只是泄私愤、缺乏真凭实据,在自媒体公开发布之后,对上市公司股价造成较大冲击,将来经监管部门查证后却没有这回事,即便之后股价回归原位,那些低位卖出股票投资者,却可能形成事实上的损失,投资者又该找谁讨要?

  上述《规定》规定了对遵纪守法举报者的奖励措施,但对造谣毁谤举报行为却没有规定处罚措施,另外此前版本《证券法》对此也缺乏明文处罚规定。值得欣慰的是,2019年新《证券法》堵上了这个制度漏洞,第56条第一款规定,禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;第四款规定,此类行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。第193条对此规定了行政处罚措施。

  因此,笔者建议,证监部门不仅要认真查证举报人提供的违法违规线索,同时对于举报人在网上发布的举报信息可能对市场形成的误导效应,也要高度重视,要按照新《证券法》第193条规定,对相关人员的公开、误导性的举报行为,予以相应行政处罚。有了行政处罚,可方便投资者向法院提诉,要求不实举报人赔偿投资损失。

  当前监管部门为举报人提供了各种举报渠道,包括证监会互联网站举报专栏、举报电话、信函、来访等方式,实名举报是举报人举报时,提供本人真实姓名,但只为监管部门所知,并不对市场公开。实名举报并不等于公开举报,举报人要防止不实举报所产生的风险,笔者建议,或许不应通过网络自媒体等渠道公开举报,而应采取非公开方式举报。

  另外,举报人可能知晓相关主体的违法违规细节,如果在举报前提前做空股票,然后公开发布举报信息,股价大跌后再回补股票获利,是否构成内幕交易?这个也值得研究。笔者认为,这个有点类似于浑水式做空行为,为支持和鼓励举报者举报违法违规线索,笔者建议,对此不应认定为内幕交易。若举报为虚假举报,举报者将受到新《证券法》第56条以及第193条双重惩戒,无需再对此叠加内幕交易惩戒。

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(文章来源:证券时报)

文章来源:证券时报责任编辑:DF387
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热门评论 查看全部评论
2020-01-17 10:21:00
正义的声音。若没有问题,那就是恶意举报,扰乱证券市场,理应追究宋仕强的法律责任,并赔偿由此给所有投资者带来的损失。证券市场岂容此类龌龊行为?!
置顶 删除 举报 评论 5
2020-01-17 10:07:42
如果宋是造谣他告的不仅仅是富满电子,而是把全国的股民都搞进去了,股民的损失谁来负责,如真是造谣希望把宋绳之以法
置顶 删除 举报 评论 5
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最新 最热 最早
2020-01-20 12:51:41
抄底成功。警防补涨后再创新低
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2020-01-20 12:31:46
举报得拿出实锤证据,否则就是给自己添麻烦
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2020-01-17 23:46:05
庄家成功做局!喜获大量筹码
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快意红财神 : 既然敢实名举报 如果没有实锤……后果很严重
2020-01-18 09:03:17
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2020-01-17 12:56:34
富满不要得瑟,不要转这种你赢了的文章,我觉得你这是真逼自己退市的思维水平。
财务报表和满身的官司说明一切。
都是台巴子心态弄的。
人家撤诉,一定是你董事长一把鼻涕一把泪加上所谓承诺而得到的暂时风平浪静。
人家冷静下来,希望原谅你们而保住一家国产芯片。
千万别又恢复以前那种到处搞事,欺负小公司、知识产权侵权屡屡发生的状况。夹起尾巴做人,改掉“富满”陋习,人家给一次机会要知道珍惜。
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不求涨停但求赞不停 : 你说的这些事情哪个上市公司没有?要调查一大堆问题,富满没事你不爽?跌停开盘那天割肉了吧
2020-01-17 19:22:14
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股友05175Y0t27 回复 自选股有黄金 : 善意提醒,你旁人懂不了。他们那些破事你外地人知道个啥?
2020-01-17 18:55:46
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还有2条回复, 点击查看全部
2020-01-17 11:14:18
等着你大跌重新上车,给我机会吧。
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