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沪深证券交易所修改《会员管理规则》

2019年11月01日 16:47
来源: 沪深证券交易所

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原标题:夯实会员自律管理,落实资本市场深化改革要求——上交所修改《上海证券交易所会员管理规则》

摘要
【交易所发布《会员管理规则(2019年修订)》】为进一步规范会员交易及相关业务管理,保障交易安全,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,证券交易所对《会员管理规则》进行了修订,现予以发布,自发布之日起施行。(沪深交易所)

  夯实会员自律管理,落实资本市场深化改革要求——上交所修改《上海证券交易所会员管理规则》

  日前,经中国证监会批准,上海证券交易所(以下简称上交所)修改了《上海证券交易所会员管理规则》 (以下简称《会员管理规则》)。本次《会员管理规则》修订,以完善基础制度、防范金融风险、压实会员中介责任为重点,着力把好市场入口关,加强交易全过程监管,深入贯彻落实全面深化资本市场改革相关要求。

  《会员管理规则》是交易所对会员进行管理的基础性规则,是会员自律管理规则体系的统领和核心,在保障交易安全,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益等方面发挥了重要作用。近年来,习近平总书记对资本市场作出一系列重要指示批示,监管形势、行业状况等均发生了较大变化,深化资本市场改革的一系列举措正在快速推进,特别是设立科创板并试点注册制正式落地,这些新的要求都需要交易所进一步夯实制度基础,强化会员自律管理。

  本次《会员管理规则》修订重点围绕以下几个方面:一是完善会员客户管理制度,强化投资者保护。进一步明确会员客户管理职责,要求会员做到“事前认识客户,事中监控交易,事后报告异常”,细化会员可以拒绝接受客户委托的情形;明确产品分级、投资者适当性匹配相关要求,完善投资者准入条件要素,强化投资者教育管理。二是加强会员合规管理与风险控制,规范相关业务开展。明确证券承销保荐、股票期权、跨境业务、股票质押式回购等业务的内控和风险管理要求,强化会员相关业务的内部合规管理和风险防范职责。三是强化会员技术系统管理,确保交易运行安全。要求会员交易及相关系统的性能、容量及扩展能力应当与其业务发展及市场需求相适应,保障交易及相关系统的持续稳定运行。四是充实自律监管内容,提升自律管理效能。明确其他交易参与人参照会员接受交易所的自律监管,将会员代表、会员业务联络人及其他相关人员纳入监管对象,同时进一步完善监管措施和纪律处分的类型。

  下一步,上交所将在中国证监会领导下,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,把“不忘初心、牢记使命”主题教育成果切实转化为全面深化资本市场改革的强大动力,以设立科创板并试点注册制为突破点,着力提升会员自律管理水平,推动打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

  关于发布《上海证券交易所会员管理规则(2019年修订)》的通知

  上证发〔2019〕106号

  各市场参与人:

  为进一步规范会员交易及相关业务管理,保障交易安全,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所会员管理规则》进行了修订。修订后的《上海证券交易所会员管理规则(2019年修订)》(详见附件)已经本所理事会审议通过并经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。本所于2007年3月2日发布的《关于发布<上海证券交易所会员管理规则>的通知》(上证会字〔2007〕9号)同时废止。

  特此通知。

  附件上海证券交易所会员管理规则(2019年修订)

  上海证券交易所

  二零一九年十一月一日

  深交所修订《会员管理规则》 完善市场基础性制度

  日前,经中国证监会批准,深交所发布新修订的《会员管理规则》。本次修订以完善基础制度、防范金融风险、强化会员职责为重点,着力把好市场入口关,加强交易全过程监管,贯彻落实全面深化资本市场改革相关要求。

  深交所一直高度重视并持续夯实会员管理规则体系。《会员管理规则》是交易所对会员进行管理的基础性规则,是会员自律管理规则体系的统领和核心。自2015年全面修订实施以来,《会员管理规则》在会员合规与风控、投资者教育与适当性管理、客户交易行为管理和会员技术系统建设等方面发挥积极引导作用。近年来,市场监管形势、行业发展状况发生较大变化,会员监管面临新情况、新挑战及新要求。在此背景下,深交所按照中国证监会关于全面深化资本市场改革的各项工作部署,对《会员管理规则》相关内容进行修订,与上位规则做好衔接,进一步完善基础制度。

  本次修订重点围绕以下几个方面:一是坚持金融风险防控底线思维,新增会员证券交易及相关业务合规风控原则性要求,补充完善重大交易异常情况处理规定,增加对跨境等业务的内控和风险管理要求,强化会员防范交易风险、维护证券市场正常交易秩序义务。二是加强交易全过程监管,进一步压实会员职责,充分发挥会员证券市场“看门人”作用,要求会员加强对客户交易行为的管理,做到“事前了解客户、事中交易监控、事后报告异常”,同时明确会员对提供他人使用的交易单元应当履行管理职责,从源头加强交易风险防控,使会员真正成为防范异常、遏制违规的第一道关口。三是持续加强投资者保护,衔接落实《证券期货投资者适当性管理办法》,明确产品分级、投资者适当性匹配相关要求,并完善投资者准入条件要素,同时结合监管实践要求会员为客户行使权利提供相关支持与便利,维护投资者合法权益。

  资本市场改革发展稳定离不开各类市场主体的支持。深交所将深入贯彻习近平总书记关于资本市场的重要指示批示精神,按照中国证监会“四个敬畏、一个合力”的工作要求,坚定不移深化改革,着力补齐基础制度短板,持续提高防范化解金融风险能力,不断提升监管效能与服务水平,携手广大会员进一步凝聚共识、发挥合力,努力打造与中国特色社会主义先行示范区相匹配的资本市场生态体系,努力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

  关于发布《深圳证券交易所会员管理规则》(2019年修订)的通知

  深证会〔2019〕408号

  各会员单位及其他交易参与人:

  《深圳证券交易所会员管理规则》(2019年修订)已经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。本所于2015年4月29日发布的《关于发布〈深圳证券交易所会员管理规则〉(2015年修订)的通知》(深证会〔2015〕90号)同时废止。

  附件:《深圳证券交易所会员管理规则》(2019年修订)

  深圳证券交易所

  2019年11月1日

  

(文章来源:沪深证券交易所)

(责任编辑:DF075)

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