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涉嫌多项违法事实?四环生物实控人拟被罚款超2600万

2019年09月22日 21:35
来源: 证券市场红周刊

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  9月22日,四环生物公告称,公司及相关当事人已于2019年9月19日收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(以下简称《告知书》)。至此,证监会在2019年初开始的对四环生物的立案调查,终于有了初步结论。

  《告知书》中显示,经证监会查明,四环生物存在四大违法事实:一、四环生物2014年至2018年年度披露的实际控制人信息存在虚假记载;二、四环生物2014年年度报告未按规定披露关联交易;三、陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务,且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票;四、陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。

  《告知书》的下达,标志着证监会对此案调查、审理的初步完结。如无较大意外,证监会对四环生物的正式处罚结果即将到来。根据相关司法解释,在2019年1月7日收盘时持有四环生物,参加由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组织的索赔预征集活动,以维护自身合法权益。投资者最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准,广大投资者在获得赔偿前无需支付任何律师费用。

  证监会认为,四环生物的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》的相关规定,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会拟决定对四环生物责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对直接负责的主管人员孙国建给予警告,并处以20万元的罚款。对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌在限制交易期限内买卖“四环生物”的行为,对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正,给予警告,并处以3,000万元罚款,其中对陆克平处以2,600万元罚款,对赵红、华樱、倪利锋、何斌分别处以100万元罚款。对相关责任人的其他违法事项,证监会也做了相应处罚。

  此外,证监会还拟决定对陆克平采取终身市场禁入措施,对孙国建采取5年证券市场禁入措施。在禁入期内,上述人员除不得继续在原机构从事证券业务或担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  记者自交易软件查询获悉,四环生物主要生产生物制剂药、化学药、抗肿瘤药和保健品。2019年半年度报告显示,报告期内,四环生物实现营业收入17,398.21万元,比去年同期下降了3.83%;实现归属于母公司股东净利润为-937.40万元,比去年同期下降了1,011.21%。目前,四环生物的公司股东户数为八万余户,本次被证监会立案调查后受损的股民势必不少。如果最终证监会认定四环生物信息披露违法,并做出行政处罚,四环生物将会面临众多投资者的集体索赔。

(文章来源:证券市场红周刊)

(责任编辑:DF353)

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