罚单又不远?又见科创板申购违规 几十只私募产品全部顶格申购引监管关注!
2019年07月17日 00:05
来源:券商中国
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  自6月底以来,资本市场最热闹的当属科创板打新。

  近日,25家科创板打新的中签率和网下配售结果陆续出炉。值得关注的是,在C类投资者申购一栏,部分私募竟出现了几十只产品顶格申购的现象。

  尤其是,备受关注的中国通号网下配售结果显示,林园投资、九章投资、深圳红筹投资等57只参与申购的私募基金产品全部顶格申购,申购数量均为2亿股。

  以中国通号的发行价5.85元/股计算,顶格申购2亿股所对应的总市值为11.7亿元。显然,上述私募的拟申购金额均超过了基金的总规模,属于“违规”申购。

  而即使动用了63只产品申购的少薮派投资,获配金额仅2000万元,也远不及林园投资的1.48亿元、九章资产的8903万元以及红筹投资4451万元。

  显然,违规顶额申购对其他参与打新的机构有所不公。据悉,证券业协会已经针对上述情况展开调查。

  部分私募“超额”打新

  作为C类投资者,私募基金中签数量相对较少。不过,部分私募为了获取更多的新股配售额度,却悄悄的利用顶格申购来“抢筹”。

  中国通号网下配售结果显示,知名私募基金——林园投资、九章投资旗下48只参与申购的私募基金产品全部顶格申购,申购数量均为2亿股。

  其中,林园投资旗下30只产品全部顶格申购2亿股,报价均为6.05元/股,获得2536.49万股新股筹码,获配市值1.48亿元;九章投资旗下18只全部顶格申购,报价区间为5.93-6.03元/股,获得1521.89万股新股筹码,获配市值9000万元。两家私募分别占中国通号网下配售总数的1.4%、0.8%。

  如果按照6.05元/股计算,顶格申购2亿股所对应的总市值12.1亿元。30只产品,每个12.1亿元,即要动用363亿元资金。

  私募排排网数据显示,林园投资被归类为20亿-50亿私募公司,即管理规模不到50亿元。

  根据证券业协会发布的《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条规定,网下投资者在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在:未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模。

  显然,两家私募都利用顶格申购“抢筹”。

  此外,深圳红筹投资也有9只产品顶格申购。官网显示,截止2018年底深圳红筹投资管理证券私募基金总规模近30亿元,显然申购金额也超过了该私募的总规模。

  “理论上是违规了,合同和法规层都会要求拟申购的总金额不得超过基金净资产,但是系统控不住。因为中签率低,之前就都这么操作了,只要你中签以后,账户里有这么多钱打款,就不容易被发现并处罚。不过这次被集中爆出来,要看后面监管什么态度。”上海一家大型私募告诉券商中国记者。

  协会已展开调查,目前仍靠自律

  根据打新规则,C类投资者参与科创板网下打新的资金无需提前缴款、冻结,这也使得部分私募,为了获得更多的配额而顶格申购,提高中签率,申购金额大大超过自己实际资产规模。

  “不过,目前的申购制度和流程,确实存在明显的力不能逮,无法管控的地方,更多的是自律规定。而接受报价的一方没有能力,也没有精力做这个自律的审查。就像你去举牌拍卖,你不可能做到完全去个人验资。”华南一家私募负责人说。

  值得注意的是,中国通号是科创板第一只“顶格申购,100%中签”的新股,在第一批25家拟上市企业中,融资金额最高、发行价最低、市盈率最低,这也引来了众多私募的参与打新。

  从中国通号的网下配售结果来看,共有26家私募现身获配名单,大部分私募的产品未报满上限申购数量,均较为遵守规则。例如,少薮派投资有63只产品参与了申购,大部分都是申购的1000-2000万股之间,最多的一只产品申购5000多万股。

  但即使动用了63只产品申购,少薮派投资的获配金额仅2000万元,远不及林园投资的1.48亿元、九章资产的8903万元以及红筹投资4451万元。

  显然,违规顶额申购对其他参与打新的机构有所不公,不能因为中签率低,就不顾规则全部顶额申购。因此,行业人士呼吁监管部门启动核查机制。

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(文章来源:券商中国)

文章来源:券商中国责任编辑:DF512
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热门评论 查看全部评论
2019-07-17 00:43:48
妈的。难怪不中签
置顶 删除 举报 评论 269
哇埃罗3298 回复 股友6I112q3616 : 看得清楚
2019-07-17 21:51:52
删除 举报 评论 点赞
股友6I112q3616 : 你当这些机构这么干给你看?
2019-07-17 11:46:37
删除 举报 评论 点赞
还有1条回复, 点击查看全部
2019-07-17 01:51:34
建议除处罚违规者外,将超额中签的部分股份,划给网上申购的投资者再重新申购以示公平。
置顶 删除 举报 评论 165
肥羊羊888 : 中签不一定赚钱,为啥机购中了也不要
2019-07-17 10:10:05
删除 举报 评论 点赞
账户已注销 : 直接判定申购无效
2019-07-17 09:52:19
删除 举报 评论 4
还有2条回复, 点击查看全部
2019-07-17 04:10:15
在巨大利益面前自律几何?
置顶 删除 举报 评论 118
2019-07-17 00:25:55
不要脸的太多了
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2019-07-17 02:17:27
她妈的,难怪中不到
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激进对手 回复 博奕心理 : 旁氏的市场 珍重吧
2019-07-18 02:08:12
删除 举报 评论 1
激进对手 回复 博奕心理 : 兄弟 保重
2019-07-18 02:06:53
删除 举报 评论 1
还有13条回复, 点击查看全部
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最新 最热 最早
2019-07-18 17:34:36
此事件按现有规定跟网上申购中签率没关系,就是网下机构分配不公有意见。但明显科创板申购对机构倾斜,这是散户的悲哀。
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2019-07-18 07:51:52
其实公平起见,应该是部分给机构配额,部分全部网上统一规则打新,摇号公开电视,媒体,指定时间公开摇号。
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2019-07-18 06:51:24
靠自律,太好了
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2019-07-18 05:46:19
应该和港股申购学习,散户申购一手,100%中签
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2019-07-18 04:15:43
股市要健康,先重罚违规的!
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