首页 > 财经频道 > 正文

长安基金投顾交易员涉“老鼠仓” 倒赔十万又被罚十万

2019年07月09日 18:49
作者:吕方锐
来源: 华夏时报

东方财富APP

  • 方便,快捷
  • 手机查看财经快讯
  • 专业,丰富
  • 一手掌握市场脉搏

手机上阅读文章

  • 提示:
  • 微信扫一扫
  • 分享到您的
  • 朋友圈

  

  长安基金投资顾问交易员,利用基金账户信息同步操作自己的股票账户成交金额高达三千多万,却没有挣到一分钱反而亏损10万元,又于近日被中国证监会行政处罚,处以10万元罚款。

  7月9日,《华夏时报》记者多次致电长安基金未获置评;相关工作人员未回复记者短信;截至发稿,采访邮件未获回复。

  证监会发布的《行政处罚决定书》显示,“长安东成1号资产管理计划”(下称“东成1号”)系长安基金管理有限公司(下称“长安基金”)管理的专户理财产品,成立于2014年4月。成都立华投资有限公司(下称“成都立华”)是该基金的投资顾问,由其指定人员发送投资建议指令,进行基金账户的操作。

  长安基金授权丁贵元、王某、陈某建、倪某发送投资建议,并由丁贵元等授权交易员通过长安基金提供的VPN系统下单,相关交易指令经长安基金风控审核后,由长安基金交易员完成交易。

  2014年8月21日至2015年4月22日期间,丁贵元作为东成1号投资顾问成都立华的交易员,负责东成1号的其中一子账户的投资决策及交易。证监会行政处罚决定显示,其本人参与发送投资建议、交易下单等环节,知悉其负责的东成1号证券账户子账户交易标的股票的未公开信息。

  丁贵元以其妻子黄某乔的名义认购了东成1号产品1000万元,并将100余万元零散资金存入其个人证券账户用于买卖股票。

  丁贵元利用该交易单元的股票买卖指令等未公开信息,操作“丁贵元”证券账户,趋同其负责的东成1号子账户交易相关股票。“丁贵元”证券账户交易股票共30只,趋同交易股票数12只,占比40%;总成交金额8714.62万元,趋同交易成交金额3383.12万元,占比38.82%;趋同交易亏损10.28万元。

  证监会认为,丁贵元作为成都立华从业人员,利用职务便利,知悉东成1号交易标的股票的未公开信息,操作“丁贵元”证券账户交易相关股票,其行为违反《证券投资基金法》第一百二十三条第一款、《私募办法》第二十三条第五项的相关规定,构成利用未公开信息交易股票行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定,证监会作出处罚决定:对丁贵元责令改正,并处以10万元罚款。

  按照行政处罚决定书,当事人如果对处罚决定不服,可申请行政复议,也可向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。但复议和诉讼期间,10万元罚款不停止执行。

  

(责任编辑:DF506)

郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。
1636人参与讨论 我来说两句… 举报
您可能感兴趣
  • 焦点
  • 股票
  • 全球
  • 港股
  • 美股
  • 期货
  • 外汇
  • 生活
    点击查看更多
    没有更多推荐
    • 名称
    • 最新价
    • 涨跌幅
    • 换手率
    • 资金流入
    请下载东方财富产品,查看实时行情和更多数据
    郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。东方财富网不保证该信息(包含但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资建议,据此操作,风险自担。

    扫一扫下载APP

    扫一扫下载APP
    信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-34289898 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
    沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:021-54509966/952500