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科创板保荐人违规触发强监管 证监会上交所联合处罚情况罕见

2019年05月23日 02:46
作者:苏诗钰
来源: 证券日报

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  中介机构作为资本市场的“看门人”责任重大。在近期召开的中国上市公司协会2019年年会暨第二届理事会第七次会议上,证监会主席易会满表示,保荐承销、审计评估、法律服务等中介机构要归位尽责,切实发挥好资本市场“看门人”作用,严格履行核查验证、专业把关等法定职责,督促上市公司规范运作、真实披露。对于执业过程中未能勤勉尽责、甚至与上市公司等相关主体串通违规的,实行一案双查,决不姑息。

  近日,上交所在科创板发行上市审核中发现,交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人,中金公司的万久清、莫鹏两人违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。对于这种严重违规操作的行径,证监会与上交所均对其开出罚单,对中金公司另行采取了书面警示的监管措施。

  5月22日,昆仑资管中心首席宏观分析师张玮在接受《证券日报》记者采访时表示,证监会和上交所“联合处罚”的情况实属罕见。中介机构受处罚,往往是因为企业申请材料内容不实,存在虚假记载或审核疏漏。对于保荐机构而言,最重要的就是履行勤勉尽责、审慎核查的义务,保证招股说明书和保荐书的内容真实性。其次,还要发挥投行职能,真正挖掘保荐企业的市场价值、协助提升企业核心竞争力。

  张玮表示,对于会计师事务所和律师事务所等其它中介机构而言,不仅要保证审计报告、法律意见书的真实可靠,更要在企业首次发行上市和上市后的存续期内持续监督、严格规范,保证信息披露真实性,发挥自身的专业优势和监督责任。

  中邮证券董事总经理、首席研究官尚震宇对《证券日报》记者表示,靠中介机构行业自律、勤勉尽责非常重要。

  据《证券日报》记者统计,今年以来,发审委共审核了37家公司的首发申请,其中,33家企业获得通过,4家被否,通过率为89.19%,审核节奏放缓。按机构划分来看,涉及4家券商,其各有一家所承办的公司审核未获通过。

  张玮表示,中介机构是企业IPO上市的“领路人”。中介机构所出示的招股说明书、保荐书,以及审计报告和法律意见书等申请材料,不仅是监管机构注册或审核时对企业基本情况的重要考量,更是广大投资者对价值判断的重要依据。对此,中介机构不仅要有强烈的法律意识和职业操守,更要克忠职守、勤勉尽责。

  尚震宇表示,为有效监管,监管层强有力的处罚十分重要。对于严重违法违规的中介机构,延长禁业期限、巨额经济处罚乃至协助追究刑事责任等监管措施都是完全有必要的。

(文章来源:证券日报)

(责任编辑:DF380)

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