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华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书摘要

2019年04月30日 08:41
来源: 证券时报

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  基金管理人:华商基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  重要提示

  华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)于2014年1月20日经中国证监会证监许可【2014】109号文核准募集。本基金基金合同于2014年3月18日正式生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示未来表现。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。

  本基金投资范围中包含中小企业私募债,由于中小企业私募债采用非公开发行方式,不能公开挂牌转让,且单只私募债券的发行和转让对象不超过200个账户,其流动性相对于一般债券较差,需要一定的流动性利差补偿;中小企业私募债的发债主体整体资质较弱,多数可能无抵押,不存在隐性担保问题,且信息披露及投资者保护等制度尚不完善,未来可能出现信用违约的风险。

  本基金认购时承诺使用的发起资金,自《基金合同》生效之日起3年后可赎回。

  投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2019年3月18日 ,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  1、名称:华商基金管理有限公司

  2、住所:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

  3、办公地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

  4、法定代表人:李晓安

  5、成立时间:2005年12月20日

  6、注册资本:壹亿元

  7、电话:010-58573600 传真:010-58573520

  8、联系人:周亚红

  9、股权结构

  股东名称出资比例

  华龙证券股份有限公司 46%

  深圳市五洲协和投资有限公司 34%

  济钢集团有限公司 20%

  10、客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免长途费)

  11、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金。

  (二)基金管理人主要人员情况

  1、董事会成员

  李晓安:董事长。男,清华大学EMBA。现任中国证券业协会副监事长;历任甘肃金融控股集团有限公司董事长,华龙证券股份有限公司党委书记、董事长,天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水市财政局副局长、局长、党组书记。

  金树成:董事。男,会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总经理,党委副书记;曾就职于华鑫国际信托有限公司,任党组书记、副总经理;中国华电集团公司,历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管理部副主任;中央企业工委国有重点大型企业监事会,副处级专职监事;武警水电指挥部后勤部企业管理局,会计师。

  徐亮天:董事。男,硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司副总经理兼财务总监,历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长,济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。

  韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。

  徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。

  刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成员;曾就职于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记;黑龙江电力股份有限公司,任金融产业部经理;黑龙江龙电典当公司,任总经理;华信保险经纪有限公司,任副总经理、总经理。

  王小刚:董事。男,理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司,曾任职天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。

  曲飞:独立董事。男,硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董事长,北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长,南京长江第三大桥有限公司副董事长,亿阳集团股份有限公司董事、副总裁;曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司;亿阳交通股份有限公司,任副总裁、总裁;亿阳信通股份有限公司,任董事、副总裁。

  马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

  戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休,曾就职于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;冶金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记。

  陈星辉:独立董事。男,北京大学EMBA。现任立信会计师事务所管理合伙人;曾就职于大信会计师事务所,任副主任会计师;湖北省体改委上市中心,任副主任;三峡建行房地产公司,任财务经理。

  2、监事会成员

  苏金奎:监事。男,本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师;曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司;历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。

  李亦军:监事。女,会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机构与战略研究部部门经理;曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所(后并入信永中和会计师事务所)、中瑞华恒会计师事务所;历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理,华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。

  张新福:监事。男,法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管理部部长,历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。

  3、总经理及其他高级管理人员

  王小刚:董事、总经理。男,理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司,曾任职天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。

  周亚红:督察长。女,经济学博士。2011年7月加入华商基金管理有限公司,曾任云南财经大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)总经理助理等职务。

  高敏:副总经理、深圳分公司总经理。女,会计专业硕士。2007年5月加入华商基金管理有限公司,2007年7月至2017年7月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计,甘肃金信会计师事务所审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部副主任,华龙证券股份有限公司计划财务总部副总经理。

  王华:副总经理。男,工商管理硕士。2007年4月加入华商基金管理有限公司,历任证券交易部主管、总经理,机构投资一部总经理、投资经理,公司总经理助理;曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经理,上海宏达期货有限公司投资结算部总监,中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理,中海基金筹备组成员,北京华商投资有限公司副总经理。

  吴林谦:副总经理。男,大学本科。2019年1月加入华商基金管理有限公司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所,任助理研究员;上海新兰德证券投资咨询公司,任总经理助理;金新信托股份有限公司,从事投资管理工作;新疆新界集团公司,从事房地产开发项目投资工作;金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部,从事投行及机构客户服务工作;华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部,任副总经理;华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部,任总经理;华龙证券股份有限公司新疆分公司,任总经理。

  4、基金经理

  梁皓:男,中国籍,理学博士。具有基金从业资格。2010年12月至2012年4月,就职于中国中投证券有限责任公司,任研究员;2012年5月加入华商基金管理有限公司,曾任行业研究员;2016年10月20日至2017年7月25日担任华商未来主题混合型证券投资基金基金经理助理;2017年7月26日至2018年8月10日担任华商未来主题混合型证券投资基金基金经理;2017年10月31日起至今担任华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2018年7月12日起至今担任华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。

  高兵:男,中国籍,工程硕士,具有基金从业资格。2016年12月23日至2018年7月16日担任本基金基金经理。

  刘宏:男,自2014年3月18日至2017年1月26日担任本基金基金经理。

  5、投资决策委员会成员

  本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:

  (1)权益投资决策委员会

  王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。

  周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。

  邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  童立:华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理。

  翟金林:华商基金管理有限公司上海分公司总经理、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。

  张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。

  (2)固收投资决策委员会

  王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。

  陈杰:华商基金管理有限公司固定收益部总经理。

  张永志:华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理。

  李海宝:华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。

  张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。

  上述人员之间无近亲属关系。

  (三)基金管理人职责

  1。依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  2。办理基金备案手续;

  3。自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

  4。配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

  5。建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

  6。除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

  7。依法接受基金托管人的监督;

  8。 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

  9。采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;

  10。按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

  11。进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  12。编制季度、半年度和年度基金报告;

  13。严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  14。保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

  15。按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  16。依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

  17。保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

  18。以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  19。组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  20。因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

  21。基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

  22。按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

  23。面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

  24。执行生效的基金份额持有人大会决议;

  25。不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

  26。依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;

  27。法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  (四)基金管理人的承诺

  1。基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

  2。基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

  (1)将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从证券投资;

  (2)不公平地对待管理的不同基金财产;

  (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

  3。基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

  (1)越权或违规经营;

  (2)违反基金合同或托管协议;

  (3)故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益;

  (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

  (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

  (6)玩忽职守、滥用职权;

  (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其它股票投资;

  (9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;

  (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

  (11)贬损同行,以提高自己;

  (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

  (13)以不正当手段谋求业务发展;

  (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

  (15)其它法律、行政法规禁止的行为。

  4。基金管理人关于禁止行为的承诺

  为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

  (1)承销证券;

  (2)向他人贷款或者提供担保;

  (3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

  (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

  (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

  (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

  (五)基金经理承诺

  1。依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  2。不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易,不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益;

  3。不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  4。不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  (六)基金管理人的内部风险控制制度

  1。内部控制制度

  (1)内部控制的原则

  1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

  3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  (2)内部控制的主要内容

  1)控制环境

  ①控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

  ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。

  ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

  ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。

  ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

  2)风险评估

  内部稽核人员定期评估公司风险状况,范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

  3)组织体系

  内部控制组织体系包括三个层次:

  ①第一层次风险控制

  在董事会层面设立风险控制委员会,对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查,对各种风险预测报告进行审议,提出相应的意见和建议。

  公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构,对董事会负责,按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。

  ②第二层次风险控制

  第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制,具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。

  风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估,全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。

  投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略,对基金的总体投资情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的。

  监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构,对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。

  ③第三层次风险控制

  第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。

  公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施,相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。

  4)制度体系

  制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。

  ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

  ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。

  ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。

  5)信息与沟通

  建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。

  2。基金管理人关于内部控制的声明

  (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;

  (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;

  (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:易会满

  注册资本:人民币35,640,625.71万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  (二)主要人员情况

  截至2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末,中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  (四)基金托管人的内部控制制度

  中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

  1、内部风险控制目标

  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

  2、内部风险控制组织结构

  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

  3、内部风险控制原则

  (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

  (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

  (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

  (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

  (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

  4、内部风险控制措施实施

  (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

  (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

  (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

  (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

  (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

  (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

  (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

  5、资产托管部内部风险控制情况

  (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

  (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

  (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

  (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

  (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1。直销机构:

  名称:华商基金管理有限公司

  住所:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

  办公地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

  法定代表人:李晓安

  直销中心:华商基金管理有限公司

  电话:010-58573768

  传真:010-58573737

  网址:www.hsfund.com

  2。代销机构:

  (1) 中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:易会满

  联系人:郭明

  客服电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  (2) 中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:蒋超良

  联系人:滕涛

  客服电话:95599

  网址:www.abchina.com

  (3) 中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  客服电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (4) 交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市银城中路188号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:彭纯

  联系人: 王菁

  联系电话:021一58781234

  客服电话:95599

  公司网址:www.bankcomm.com

  (5) 招商银行股份有限公司

  注册地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:李建红

  联系人:邓炯鹏

  电话:0755-83198888

  传真:0755-83195109

  客服电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (6) 中信银行股份有限公司

  注册地点:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:常振明

  联系人:郭伟

  电话:010-65558888

  传真:010-65550827

  客服电话:95558

  公司网址:bank.ecitic.com

  (7) 平安银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南东路5047号

  法定代表人:孙建一

  联系人:张莉

  客户服务热线:95511-3

  公司网站:bank.pingan.com

  (8) 温州银行股份有限公司

  住所:温州市车站大道196号

  法定代表人:邢增福

  客服电话:浙江省内96699,上海地区962699

  公司网址:www.wzbank.com.cn

  (9) 乌鲁木齐银行股份有限公司

  注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号

  办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号

  法定代表人:杨黎

  联系人:余戈

  电话:0991-4525212

  客服电话:0991-96518

  网址:www.uccb.com.cn

  (10) 浙江泰隆商业银行股份有限公司

  注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号

  法定代表人:王钧

  联系人:陈妍宇

  电话:0571-87219677

  客服电话:400-88-96575

  公司网址:www.zjtlcb.com

  (11) 东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

  办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

  法定代表人:何沛良

  联系人:杨亢

  电话:0769-22866270

  传真:0769-22866282

  客服电话:0769-961122

  公司网址:www.drcbank.com

  (12) 华龙证券股份有限公司

  注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

  办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

  法定代表人:李晓安

  电话:0931-4890208

  传真:0931-4890628

  联系人:李昕田

  客服热线:400-689-8888、0931-96668

  网址:www.hlzqgs.com

  (13) 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层

  法定代表人:杨德红

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  联系人:芮敏祺、朱雅崴

  客服电话:400-8888-666、95521

  网址:www.gtja.com

  (14) 中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  开放式基金业务传真:(010)65182261

  联系人:权唐

  客服电话:400-8888-108

  网址:www.csc108.com

  (15) 招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82960167

  传真:0755-82943636

  联系人:黄婵君

  客服电话:95565?4008888111

  网址:www.newone.com.cn

  (16) 广发证券股份有限公司

  注册地址:广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄岚

  客服电话:95575或致电各营业网点

  网址:www.gf.com.cn

  (17) 中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  法定代表人:张佑君

  联系电话:010-60838888

  传真:010-60833739

  联系人:郑慧

  客服电话:95558

  网址:www.cs.ecitic.com

  (18) 中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈共炎

  电话:010-83574507

  传真:010-83574087

  联系人:辛国政

  客服电话:4008-888-888、95551

  网址:www.chinastock.com.cn

  (19) 海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市广东路689号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  传真:021-23219100

  联系人:金芸、李笑鸣

  客服电话:95553、400-8888-001

  网址:www.htsec.com

  (20) 申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层

  法定代表人:李梅

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  联系人:王叔胤

  客服电话:95523或4008895523

  网址:www.swhysc.com

  (21) 长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:尤习贵

  客户服务热线:95579或4008-888-999

  联系人:奚博宇

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  网址:www.95579.com

  (22) 安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:王连志

  开放式基金咨询电话:4008001001

  开放式基金业务传真:0755-82558355

  联系人:陈剑虹

  联系电话:0755-82825551

  网址:www.essence.com.cn

  (23) 中信证券(浙江)有限责任公司

  注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  法定代表人:沈强

  联系电话:0571-85776114

  传真:0571-86078823

  联系人:李珊

  网址:www.bigsun.com.cn

  客服热线:0571-95548

  (24) 华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

  法定代表人:周易

  联系人:庞晓芸

  联系电话:0755-82492193

  传真:0755-82492962(深圳)

  客服电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  (25) 山西证券股份有限公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  客服电话:400-666-1618,95573

  网址:www.i618.com.cn

  (26) 中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  法定代表人:姜晓林

  电话:0531-89606165

  传真:0532-85022605

  联系人:刘晓明

  客服电话:95548

  网址:www.citicssd.com

  (27) 信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:尹旭航

  联系电话:010-63081000

  传真:010-63081344

  客服电话:95321

  公司网址:www.cindasc.com

  (28) 方正证券股份有限公司

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  客户服务电话: 95571

  网址:www.foundersc.com

  (29) 光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  电话:021-22169081

  传真:021-22169134

  联系人:何耀

  客服电话:95525

  网址:www.ebscn.com

  (30) 东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市生态大街6666号

  办公地址:长春市生态大街6666号

  法定代表人:李福春

  客服热线:95360

  联系人:安岩岩

  联系电话:0431-85096517

  传真:0431-85096795

  公司网站:www.nesc.cn

  (31) 国联证券股份有限公司

  注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

  办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

  法定代表人:姚志勇

  联系人: 祁昊

  联系电话:0510-82831662

  客服电话:95570

  网址:www.glsc.com.cn

  (32) 浙商证券股份有限公司

  注册地址:杭州市江干区五星路201号

  办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

  法定代表人:吴承根

  电话:021-80108643

  传真:021-80106010

  联系人:陈姗姗

  客服热线:95345

  网址:www.stocke.com.cn

  (33) 平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16一20层

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16一20层(518048)

  法定代表人:刘世安

  电话:021-38631117

  传真:021-58991896

  联系人:石静武

  客服电话:95511-8

  网址:stock.pingan.com

  (34) 华安证券股份有限公司

  注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人:李工

  电话:0551-65161666

  传真:0551-65161600

  客户服务电话: 95318

  网址: www.hazq.com

  (35) 东莞证券股份有限公司

  注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:张运勇

  联系人:乔芳

  电话:0769-22100155

  传真:0769-22100155

  服务热线:0769-961130

  网址:www.dgzq.com.cn

  (36) 国都证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  电话:010-84183333

  传真:010-84183311-3389

  联系人:黄静

  客户服务电话:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  (37) 东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:赵俊

  电话:021-20333333

  传真:021-50498825

  联系人:王一彦

  客服电话:95531;400-888-8588

  网址:www.longone.com.cn

  (38) 国盛证券有限责任公司

  注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

  办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

  法定代表人:徐丽峰

  联系人:占文驰

  联系电话:0791-86283372

  传真:0791-86281305

  客服电话:4008222111

  公司网址:www.gszq.com

  (39) 申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)

  法定代表人:韩志谦

  联系人:王叔胤

  联系电话:010-88085858

  客服电话:4008-000-562

  网址:www.hysec.com

  (40) 中泰证券股份有限公司

  注册地址:济南市市中区经七路86号

  办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

  法定代表人:李玮

  联系人:许曼华

  电话:021-20315290

  传真:021-20315125

  客服电话:95538

  网址:www.zts.com.cn

  (41) 世纪证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

  法定代表人:姜昧军

  电话:0755-83199599

  传真:0755-83199545

  联系人:袁媛

  客服电话:4008-323-000

  网址:www.csco.com.cn

  (42) 华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  电话:0591-87841160

  传真:0591-87841150

  联系人:王虹

  客服电话:96326(福建省外请加拨0591)

  网址:www.hfzq.com.cn

  (43) 财通证券股份有限公司

  注册地点:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

  办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

  法定代表人:沈继宁

  联系人:章力彬

  联系电话:0571-87825100

  传真:0571-87818329

  客服电话:95336 ,4008696336

  网址:www.ctsec.com

  (44) 中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16。

  18.19.20.21.22.23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人:高涛

  联系人:万玉琳

  电话:0755-82026907

  传真:0755-82026539

  客户服务电话: 95532

  网址:www.china-invs.cn

  (45) 国融证券股份有限公司

  注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层(100031)

  法定代表人:孔佑杰

  联系人:陈文彬

  客服电话:010-83991716

  网址: www.rxzq.com.cn

  (46) 江海证券有限公司

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:周俊

  电话:0451-85863726

  传真:0451-82337279

  客户服务热线:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  (47) 国金证券股份有限公司

  注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

  办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  电话:028-86690057、028-86690058

  传真:028-86690126

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  客服电话:95310

  网址:www.gjzq.com.cn

  (48) 长城国瑞证券有限公司

  注册地址:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

  办公地址:福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F

  法定代表人:王勇

  客服电话:400-0099-886

  公司网址:www.gwgsc.com

  (49) 广州证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  法定代表人:邱三发

  电话:020-88836999

  传真:020-88836654

  联系人:梁微

  客服电话:95396

  公司网址:www.gzs.com.cn

  (50) 华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

  法定代表人:俞洋

  电话:021-64339000

  联系人:王逍

  客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888

  网址:www.cfsc.com.cn

  (51) 东吴证券股份有限公司

  注册地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  办公地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  法定代表人:范力

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  客服电话:95330

  网址:www.dwzq.com.cn

  (52) 华宝证券股份有限责任公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

  法定代表人:陈林

  联系人:刘闻川

  联系电话:021-20657517

  传真:021-20515593

  客服电话:4008209898

  公司网址:www.cnhbstock.com

  (53) 东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  法定代表人:魏庆华

  电话:010-66555316

  传真:010-66555133

  联系人:汤漫川

  客服电话:400-8888-993

  网址:www.dxzq.net.cn

  (54) 天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505

  法定代表人:林义相

  联系人:谭磊

  联系电话:010-66045182

  客服电话: 010-66045678

  传真: 010-66045518

  天相投顾网址: http://www.txsec.com

  天相基金网网址:www.jjm.com.cn

  (55) 深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  电话:0755-33227950

  传真:0755-33227951

  联系人:童彩平

  客户服务电话: 4006788887

  网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

  (56) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  客服电话:4000-766-123

  公司网址:www.fund123.cn

  (57) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市高翔路526弄2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

  法定代表人:周雨平

  电话:021-20691832

  传真:021一20691861

  联系人:黄辉

  客服电话:400-820-2899

  网址:www.erichfund.com

  (58) 上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

  上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼

  法定代表人:杨文斌

  电话:021-20613999

  传真:021-68596916

  联系人:张茹

  客服电话:400-700-9665

  网址:www.ehowbuy.com

  (59) 诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号(杨树浦路340号)C栋 2楼

  法定代表人:汪静波

  联系电话:021-38509639

  传真:021-38509777

  联系人:徐诚

  客户服务电话: 400-821-5399

  网址:www.noah-fund.com

  (60) 中期资产管理有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

  法定代表人:姜新

  客户服务电话: 95162

  网址: www.cifcofund.com

  (61) 北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  联系电话:010-59601366-7024

  传真:010-62020355

  联系人:马林

  客服电话: 400-818-8000

  网址:www.myfund.com

  (62) 上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  (下转B79版)

(责任编辑:DF118)

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