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ETF火了!中石油大股东狂买100亿后又要买30多亿

2019年04月17日 07:57
作者:吴君
来源: 中国基金报

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【ETF火了!中石油大股东狂买100亿后又要买30多亿】4月16日晚间,中石油公告称,控股股东拟将其持有公司股份换购工银沪深300ETF,拟认购不超过4.3亿股,并承诺在基金成立后90天内不减持使用股票认购获得的基金份额,引发市场关注。其实,中石油控股股东认购ETF早有先例,今年初上市交易的华夏、博时、银华三只央企结构调整ETF的前十大持有人中就有中石油集团,合计持有99.1亿份ETF。(中国基金报)

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  4月16日晚间,中石油公告称,控股股东拟将其持有公司股份换购工银沪深300ETF,拟认购不超过4.3亿股,并承诺在基金成立后90天内不减持使用股票认购获得的基金份额,引发市场关注。其实,中石油控股股东认购ETF早有先例,今年初上市交易的华夏、博时、银华三只央企结构调整ETF的前十大持有人中就有中石油集团,合计持有99.1亿份ETF。

  实际上,今年以来已有中兴通讯、三七互娱等多家上市公司公告以公司股票换购基金份额。关于上市公司为何频繁拿股票换购ETF?上市公司是如何选择相关ETF?一起跟着基金君来看看。

  又见中石油股东大额认购ETF

  4月16日晚间,中石油公告称,控股股东中国石油天然气集团有限公司(简称中国石油集团)持有本公司无限售A股流通股1480.11亿股,占总股本80.87%;拟在本公告披露之日起15个交易日后的一个月内将持有的本公司股份换购工银沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称工银沪深300ETF)份额,拟认购不超过4.3亿股(占本公司总股本0.235%)A股股票价值对应的基金份额。中国石油集团承诺在基金成立后90天内不减持使用股票认购获得的基金份额。

  中石油解释,拟认购的原因是为了丰富投资组合。认购证券投资基金属于非交易过户行为,所涉及股票占用竞价减持额度。

  实际上,今年1月份,华夏央企结构调整ETF、博时央企结构调整ETF、银华央企结构调整ETF三只基金发布上市交易公告书,中石油控股股东中国石油天然气集团有限公司出现在其前十名基金持有人之列,分别持有39.64亿份、39.64亿份和19.82亿份,分别位列第一大、第二大、第二大持有人。可见,中石油控股股东有认购ETF的传统。

  华夏央企结构调整ETF上市交易公告书显示其前十名持有人:

  博时央企结构调整ETF上市交易公告书显示其前十名持有人:

  银华央企结构调整ETF上市交易公告书显示其前十名持有人:

  上市公司积极拿股票换购ETF

  实际上,从去年下半年以来,上市公司拿股份换购ETF的情况比较多,相关公告密集披露。

  今年3月12日晚间,中兴通讯公告称,控股股东中兴新通讯有限公司拟以其持有的不超过4192.67万股公司A股股份(约占本公司总股本的1%)认购工银瑞信沪深300ETF份额。参与认购基金份额的目的是中兴新经营所需,并拟优化资产配置。

  今年2月,三七互娱也公告称,控股股东之一吴绪顺拟以不超过2124.87万股公司股票参与银华MSCI中国ETF网下股票认购。公告还表示,本次基金份额认购为股票定向换购,未直接参与集合竞价交易,不影响二级市场的集合竞价交易。

  2018年12月,福斯特也公告,控股股东杭州福斯特科技集团在12月7日将持有的522万股公司股份换购市值对应的南华中证杭州湾ETF份额。另外,协鑫集成、横店东磁等上市公司持股5%以上股东也在去年11月宣布参与认购南华中证杭州湾ETF基金份额。

  还有,2018年9月4日,大豪科技、启明星辰也公告称股东计划参与中信建投中证北京50ETF网下股票认购。

  上市公司为何积极换购ETF?

  小伙伴们肯定很好奇,上市公司为什么要拿股份换购ETF份额呢?基金君从公告中看到,主要原因有几个,比如为了丰富投资组合,优化资产配置;还有为了经营需要;还有为了支持地区发展等。

  三七互娱解释,换购的目的是优化组合配置,支持国家产业升级发展,公司入选成为MSCI中国A股ETF的成份股之一,本次换购有利于公司股东丰富投资组合,分散风险,分享经济发展成果。同时,通过股份换购,有利于实现股权结构多元化,改进和完善公司治理。

  协鑫集成也解释,换购是为了优化组合配置,支持杭州湾区建设。公司入选了杭州湾区ETF成分股之一,换购有利于丰富投资组合,降低非系统性风险影。同时有利于加强杭州湾区域企业间的战略协同,形成业务联动效应。

  启明星辰之前也解释,公司入选北京50ETF成分股之一,换购是为了支持北京核心功能建设和国资国企改革。

  也有业内人士认为,换购ETF背后可能是为了减持,但这种做法相比直接减持,能够降低对市场的影响。

  一家基金公司指数投资部总监告诉记者,上市公司拿股票换购ETF可能是为了减持,但是这种减持方式相比直接卖股票影响较小,“一方面,上市公司直接发减持公告,对市场会造成较大心理压力,但换购ETF则不会引起太大关注;另一方面,通过换购ETF,基金经理可以帮忙均匀卖出上市公司的股票,买入其他沪深300成分股,等到ETF上市后,上市公司股东想要卖出的时候,原来减持的起点是卖出大量某家上市公司股票,但终点变成了卖出300只股票,虽然总金额差不多,但对大盘或公司股价的压力小很多。”

  该投资总监也坦言,如果上市公司不是很着急减持变现的话,通过换购ETF来进行减持,等上几个月时间,其实对市场流动性、公司股价都有缓和作用,避免了直接减持的不利影响。

  另外,上市公司在换购基金时更青睐流动性好的品种,但是通常比例不能太高,以免对基金表现造成影响。

  华东某大型基金公司量化基金经理也表示,“上市公司换购基金时其实是有选择的,他们一般会选择流动性较好、有市场代表性的品种,比如沪深300ETF,还有当年国资委发起的央企结构调整ETF,上市公司换购意愿也较强。”

  另外,这位基金经理也称,虽然上市公司换购ETF能够给基金公司带来业务量,但如果上市公司换购的份额较多,占其基金规模的比例较高,就可能会影响该ETF的表现,“所以现在基金公司在接收上市公司客户时,也会看上市公司拿过来的股票有多少,如果占比太高就不要了,或者少接受一点。”

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(文章来源:中国基金报)

(责任编辑:DF070)

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