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关于沪伦通 你应知晓的20个问题(下)

2018年11月30日 00:18
来源: 证券日报
编辑:东方财富网

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  11、投资者参与CDR交易使用何种账户和货币

  投资者参与CDR的交易,应当使用沪市人民币普通股票证券账户。CDR在上交所上市交易,以人民币为计价货币,投资者参与CDR交易实际支付或收取的是人民币。

  12、CDR的交易模式是怎样的?

  CDR交易实行竞价和做市混合交易制度。

  13、投资者当日买入的CDR,当日是否可卖出?

  投资者当日买入的CDR,当日不得卖出,上交所另有规定的除外。

  14、CDR的交易时间是怎样规定的?

  CDR的交易时间与沪市A股保持一致。

  15、投资者可以从哪些渠道了解CDR交易的相关信息?

  投资者可以从以下主要渠道获取关于CDR交易的相关信息:

  一是从上交所官方网站(www.sse.com.cn)的“沪伦通”专栏,了解产品介绍、业务规则、证券列表、成交概括、CDR基础股票前收盘价等信息和基础证券发行人公告、上交所通知等内容;

  另一方面,投资者可以在上交所官网了解沪伦通CDR交易的Level-1的行情信息。

  此外,投资者还可以登录上交所投资者教育网站(edu.sse.com.cn),关注“上交所投教”微信公众号,了解关于沪伦通CDR交易的投资知识、风险揭示等投教材料。

  16、境外发行人如何履行境内市场的信息披露义务?

  由于中英两国的法律、语言和文化等方面存在较大差异,为了提高沟通、监管效率,根据《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》(以下简称《暂行办法》)规定,境外发行人应当在境内设立证券事务机构,聘任信息披露境内代表,负责办理CDR上市期间的信息披露和监管联络事宜。

  17、投资者如何查询境外发行人披露的与CDR交易相关的信息?

  为便于境内投资者参与CDR交易,境外发行人和相关信息披露义务人应当按照上交所有关业务规则的规定,采用直通披露方式,通过上交所官方网站(www.sse.com.cn)披露相关信息。

  CDR投资者可以登录上交所官方网站,便捷地获取境外发行人和相关信息披露义务人披露的信息。此外,上交所也将开辟专门的CDR披露专区,投资者可以较为集中、统一地浏览境外发行人和相关信息披露义务人的公告文件。

  18、交易所如何对CDR交易实施监管?

  上交所对CDR交易情况开展实时监控,及时发现和处理违反《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)、《暂行办法》及其他相关业务规则的异常交易行为。

  CDR交易出现上交所认定的异常波动,或者涉嫌违法违规交易的,上交所可以对其实施特别停牌并予以公告,相关当事人应当按照上交所的要求提交书面报告。

  特别停牌及复牌的时间和方式由上交所决定。

  19、投资者参与CDR交易应遵守哪些合规要求?

  投资者参与CDR交易,应当遵守境内法律、上交所《交易规则》、《暂行办法》以及上交所其他业务规则的有关规定,不得进行异常交易行为,影响正常交易秩序。

  对于参与CDR交易的投资者,证券公司应当按照《交易规则》《上海证券交易所会员管理规则》及上交所其他业务规则的要求,切实履行客户交易行为管理职责,及时发现、制止和报告客户在CDR交易中的异常交易行为。

  20、沪伦通下关于投资者权益保护的制度安排是怎样的?

  为了有效保护境内投资者合法权益,在借鉴国际经验的基础上,结合业务特征,沪伦通制度规则中引入了多项投资者权益保护措施主要包括:

  一是设置了投资者准入要求。要求证券公司为投资者,特别是个人投资者开通CDR交易权限时,应当按照投资者适当性管理的要求开展综合评估,并向投资者充分揭示CDR交易风险事项。

  二是明确发行人的法律责任。要求境外发行人应当参与CDR发行,依法履行发行人、上市公司的义务,承担相应的法律责任。

  三是保护境内投资者的知情权。要求境外发行人在境内设立证券事务机构,聘任信息披露境内代表,负责办理CDR上市期间的信息披露和监管联络事宜。此外,要求境外发行人应当建立与境内投资者等的有效沟通渠道,按照规定保护境内投资者的合法权益。

(文章来源:证券日报)

(责任编辑:DF407)

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