信达证券温州瓯江路营业部被出具警示函 涉两融绕标管控不足等
蓝鲸新闻1月10日讯，近日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，剑指信达证券股份有限公司温州瓯江路证券营业部。
决定书显示，营业部存在以下问题：一是对两融绕标管控措施力度不足，客户存在两融绕标操作；二是未对客户异常交易行为进行有效监控，风险管理不到位；三是个别员工展业行为未留痕,营业部对员工管理不到位、合规监控不足。
以上情形，反映出营业部风险管理不到位、合规内控不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券经纪业务管理办法》的规定。
对此，浙江证监局决定对信达证券股份有限公司温州瓯江路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（文章来源：蓝鲸新闻）
