华鑫期货泉州营业部被出具警示函 涉内部控制缺陷
蓝鲸新闻1月10日讯，近日，中国证券监督管理委员会福建监管局发布行政监管措施决定书，剑指华鑫期货有限公司泉州营业部。
决定书显示，华鑫期货有限公司泉州营业部存在以下情况：一是个别员工离职后仍维护原有客户、以营业部名义开展个别客户培训活动，并在检查组进场前要求员工删除相关聊天记录；二是营业部前任负责人在其任职期间实地履职不足。
上述情况反映出营业部内部控制存在缺陷。违反了《期货公司监督管理办法》的规定。
对此，中国证券监督管理委员会福建监管局决定对华鑫期货有限公司泉州营业部采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
（文章来源：蓝鲸新闻）
