中海信托因12项违规被罚405万元
2024年07月11日 02:14
作者: 余继超 仲嘉怡
来源: 国际金融报
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又有信托公司被“双罚”。国家金融监督管理总局上海监管局近日披露的罚单显示,中海信托股份有限公司(简称“中海信托”)因存在12项违法违规事实被罚款共计405万元。

  又有信托公司被“双罚”。国家金融监督管理总局上海监管局近日披露的罚单显示,中海信托股份有限公司(简称“中海信托”)因存在12项违法违规事实被罚款共计405万元。

  具体来看,中海信托存在未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责;开展关联交易未向监管机构事前报告;流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则;流动资金贷款未按规定执行受托支付;对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任;个人经营贷款业务核心环节违规外包;个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则;信托计划持有的金融资产未准确计量;标品信托未按净值兑付;用印管理不到位;未按规定报送报表资料;证券投资类信托计划合规问题整改不到位等违法违规行为。

  同时,时任中海信托总裁张德荣因对中海信流动资金贷款未按规定执行受托支付、对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任的行为负有直接责任,被警告并处罚款5万元;时任中海信托小微金融部经理孙鹏对中海信托个人经营贷款业务核心环节违规外包负有直接责任,同样被警告并处罚款5万元。

  记者就此向中海信托方面进一步了解相关情况,但截至记者发稿时,中海信托方面仅回应“确有其事”。

(文章来源:国际金融报)

文章来源:国际金融报 责任编辑:73
原标题:中海信托因12项违规被罚405万元
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