3家券商同日被启动自律调查 有发行人被指未落实化债重大部署 究竟事出何因?
2024年05月30日 09:33
来源: 财联社
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  一日之内,3家券商被交易商协会启动自律调查。5月29日,交易商协会披露两张自律调查公告。

  一是,交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现,成都青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会决定对上述4家机构启动自律调查;

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  二是,近期,交易商协会了解到,个别发行人在债券发行工作中,未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会决定对长春城投、光大证券启动自律调查。

  在化债大背景下,监管已加强对违规增加地方债规模、推高成本等行为的打击力度,证监会近期对严重推高地方债成本的结构化发债进行严厉打击,私募、券商等均有受到处罚。

  严查违规参与结构化发债

  近日,监管通报,日常监测发现某基金公司的公司治理、私募资管业务涉嫌违规,存在产品沦为通道、违规参与结构化发债、未按时向监管部门报备高管变更情形,对公司采取责令改正并暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施,同时对公司高管及相关专户产品投资经理一并采取监管措施。

  此外,中基协近日披露三起私募机构利用基金财产参与结构化发债的案例,直指部分私募机构利用基金财产牟取不当利益的手段。

  有券商因结构化发债,遭到监管重罚。1月29日,西藏证监局发布罚单,华林证券资管业务因“个别资管产品投资最终投资者的关联债券”等7项违规行为,收到暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施。

  “资管产品投资最终投资的关联债券”,正是事关去年以来被采取高压监管的结构化发债。

  上述通报指出,监管将坚决贯彻落实中央金融工作会议精神和新“国九条”要求,全面强化证券基金经营机构监管,将“长牙带刺”落到实处。各行业机构应着力加强内部治理和文化建设,严格执行法规要求,切实履行主动管理职责,严禁参与各种异化、变形的结构化发债行为,牢牢守住合规风控底线。

  52家机构被立案调查

  今年2月2日,交易商协会通报2023年度银行间债券市场自律处分情况,2023年,交易商协会共对52家机构立案调查,作出自律处分121家(人)次,涉及61家机构和60名责任人。

  总体来看,2023年银行间债券市场自律处分工作呈现以下特征。

  一是投资交易类机构受处分情况显著增多,银行间市场交易环节违规更受关注。

  二是多家主承销商因发行程序不规范、发行定价不审慎被处分,持续纠正影响市场发行秩序的行为。2023年,10家主承销商因发行环节违规被自律处分,涉及国有大行、股份制银行、城商行、农商行、证券公司等。从违规情形看,既有低价包销、挤占投资人正常投标等影响市场价格的情形,也有询价程序不规范、发行程序执行不到位等情形。除债务融资工具外,2023年交易商协会还对2家政策性银行金融债发行环节不规范的情况立案调查。

  三是严肃查处“自融”“返费”行为,涉及违规链条各类主体。

  四是更加注重全方位追责,持续提升违规行为的打击效果。

  五是更加注重压实个人责任,声誉处罚与从业限制并用,提升市场从业人员素质。

  32家机构被予以自律管理措施

  同是在2月2日,交易商协会通报2023年度银行间债券市场自律管理措施情况,全年,交易商协会共对32家存在轻微违规的机构予以自律管理措施,处理机构数量较上一年度有所增加,覆盖主要市场机构类型。

  具体来看,涉及16家发行人及信用增进机构、6家主承销商、4家ABN发行载体管理机构、3家交易机构、2家评级机构以及1家会计师事务所。从违规情形及性质来看,有关事项总体违规情节轻微,存在积极整改或影响较小等减轻情形,主要涵盖以下五类。

  一是15家企业因3类披露违规问题受到处理。7家企业未按期或准确披露定期财务信息,6家企业未及时披露存续期重大事项,2家企业未按规定提前披露募集资金用途变更事项。

  二是3家金融机构因发行环节不规范受到处理。1家金融债券发行人未严格遵守公平自律原则、发行工作不规范;2家主承销商未严格遵照《关于进一步加强银行间债券市场发行业务规范有关事项的通知》有关要求开展询价工作、披露发行文件等。

  三是3家交易机构因未规范开展交易活动受到处理。1家机构未按照交易商协会有关通知要求,规范使用交易即时通讯工具开展交易询价;2家机构通过开展债券交易在所管理的不同产品间调节损益。

  四是4家主承销商因存续期履职不到位受到处理。4家主承销商作为相关债项的持有人会议召集人,在知悉发行人发生触发持有人会议召开情形的重大事项后,未及时召集持有人会议。

  五是7家其他类型中介机构因信息披露等问题被处理。4家ABN特定目的载体或其管理机构,未按照要求及时披露资产运营报告;2家评级机构存在未按期披露定期跟踪评级报告、利益冲突回避承诺签署不规范等情形;1家会计师事务所未严格按照行业执业准则执行审计程序。

  交易商协会表示,下一阶段,将在人民银行的指导下,贯彻落实中央金融工作会议和中央经济工作会议关于全面加强金融监管的指示精神,紧盯重点领域和关键环节,坚决惩治各类违规行为,持续净化市场环境,以纪律建设推动市场各类主体归位尽责,助力银行间债券市场高质量发展。

(文章来源:财联社)

文章来源:财联社 责任编辑:6
原标题:3家券商同日被启动自律调查,有发行人被指未落实化债重大部署,究竟事出何因?
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