五年持有期产品 基金经理管了不到一年就离任
2024年05月21日 18:09
来源: 每日经济新闻
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  近日,大成基金旗下的大成颐禧积极养老目标五年持有混合等多只基金集体公告,吴翰因个人原因离任基金经理。《每日经济新闻》记者(以下简称每经记者)注意到,大成颐禧积极养老目标五年混合于去年6月成立,距今不到一年时间。

  而根据去年11月发布的《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》显示,基金经理需承诺无特殊情况不在公募基金产品募集期、封闭期以及管理公募基金产品1年内主动离职。

  五年持有期产品,基金经理管理不到一年就离任

  5月17日,大成基金发布4条基金经理变更公告,涉及大成颐禧积极养老目标五年持有混合(FOF)、大成颐享稳健养老目标一年持有混合(FOF)、大成养老2040三年持有混合(FOF)、大成丰华稳健六个月持有混合发起式(FOF)这4只产品。

  而主要的变动都来自于基金经理吴翰的离任。在这4只产品中,大成颐享稳健养老目标一年混合一开始是由吴翰单独管理,2023年8月4日开始由吴翰和陈志伟共管。此次吴翰离任,相当于变成了陈志伟单独管理。

  另外3只基金,都是在今年3月14日刚刚增聘陈志伟为基金经理,此前都由吴翰单独管理。吴翰离任之后,也变成了由陈志伟单独管理。

  值得注意的是,在这些产品中,大成养老2040三年混合是三年持有期产品,大成颐禧积极养老目标五年混合是五年持有期产品。其中,吴翰是在2023年2月13日增聘为大成养老2040三年混合的基金经理,到离任时仅管了一年多。

  而大成颐禧积极养老目标五年混合成立于2023年6月29日,相当于成立还不满一年,基金经理就离任了。

  基金经理需承诺不在管理基金一年内主动离职

  虽然大成颐禧积极养老目标五年混合的规模并不大,截至一季度末,该基金的净值规模不到1000万元,且超过99%的份额都是基金公司自己持有。

  但对于一只持有期长达五年的基金而言,在还没满一年的情况下,基金经理就离任,不禁让投资者充满疑问:基金公司对于产品的布局以及对于基金经理的任职情况,是否有过周全的考量?

  去年11月时,中基协发布了《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。其中第十七条写明,申请基金经理注册,拟聘任基金经理应当对申请材料真实可靠、在基金投资业务活动中合规运作等多项内容做出承诺。

  其中承诺事项的第六点为:“无特殊情况不在公募基金产品募集期、封闭期(公开募集基础设施证券投资基金除外)以及管理公募基金产品1年内主动离职。”

  此外,第二十六条还明确指出,基金经理管理现有已成立公募基金产品未满一年,不予办理申请变更减少的手续。

  从规则来看,虽然已经写明了基金经理对于管理公募基金产品一年内不主动离职需要做出承诺,且有相应的约束条款。

  不过每经记者也注意到,因特殊情形需要变更的,公司可以向协会提出变更申请,报送公司和基金经理本人做出的变更原因说明以及规则中所列的材料。

  而有基金业内人士向记者表示:“如果基金经理自己决定要走的话,其实基金公司也没有什么办法。”

  还有多只基金也变更基金经理

  除了大成基金的这几只产品变更了基金经理,记者注意到,近期还有多只养老目标基金也出现了变更基金经理的动作。

  同样在5月17日,农银汇理基金公告称,周永冠因个人原因离任农银养老2045五年持有混合(FOF)、农银养老2035混合、农银汇理鑫享稳健养老目标一年期混合(FOF)这3只基金的基金经理。

  不过周永冠情况比较特殊,记者注意到,在今年2月份时,农银汇理基金就已公告称,周永冠因身体原因暂离工作岗位,无法正常履行职责,相关基金职责由其他基金经理代为履行。

  此外,近期还有一些基金经理的变更是增聘,比如创金合信荣和积极养老目标五年持有期混合发起(FOF),增聘颜彪为基金经理,和张荣、魏凤春一起管理。

(文章来源:每日经济新闻)

文章来源:每日经济新闻 责任编辑:10
原标题:五年持有期产品,基金经理管了不到一年就离任
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