四地现场直击西南证券保荐业务暂停后:公司保业绩加码其它创新业务

2017年03月20日 23:40
来源: 每日经济新闻
编辑:东方财富网

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【四地现场直击西南证券保荐业务暂停后:公司保业绩加码其它创新业务】还记得3月17日晚间,西南证券公告称,公司收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》,“因公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规,被立案调查。”瞬时间一石激起千层浪,要知道,西南证券的投行业务在所有券商中可是占比排名前列。从2016年半年报来看,公司投行营业利润更是在其总营业利润中占比超过8成。

   还记得3月17日晚间,西南证券公告称,公司收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》,“因公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规,被立案调查。”

  瞬时间一石激起千层浪,要知道,西南证券的投行业务在所有券商中可是占比排名前列。从2016年半年报来看,公司投行营业利润更是在其总营业利润中占比超过8成。

  那么,这一纸调查公告究竟影响如何呢?

  2017年开局不利,西南证券会使出哪些招数,来力保公司全年业绩?

  对于现有项目、对于投行人员来说,他们最想了解的是什么?

  其他券商同行,又会怎样看待西南证券近1年里二次被调查,他们又会有怎样的行动?

  那就跟着火山财富一起来看看他们是怎么说的吧!

  重庆总部:誓保2017年业绩,创新业务最后一搏

  火山财富注意到,西南证券总部大楼仍未进入重庆江北嘴中央商务区的核心地带,放眼周围,仅有对面的蓝洋金融大楼与其遥相呼应。

  “公司运作一切正常,自己尚不清楚高层是否就此有所部署。”西南证券相关人士在接受火山财富记者采访时表示

  该人士进一步指出,目前在审项目有18个,还有另外一些已经过了会,但还没拿到批文的项目,总共是超过20个项目,实际上不会受到直接影响。在立案调查期间,新增投行业务确实要暂停。不过,去年6月到现在,都没有新增投行项目。

  火山财富了解到,去年6月西南证券因涉嫌未按规定履行职责,被证监会立案调查,截止目前尚未结案。

  “这个案子实际上监管层对西南证券的认定已经比较明确,作为中介机构,存在一定督导不力,但涉案主体是一家国企,对方觉得处罚太重了,还在量化过程中,所以处罚通知书一直没出来,案子也结不了。”一位接近西南证券人士表示。

  而作为综合类券商,西南证券除投行业务外,其主要业务还有经纪业务、资管业务、自营业务、直投业务、另类投资业务、新三板推荐挂牌业务等,上述主要业务的正常开展不会受到影响。

  “目前的证券市场环境,炒股票大家都不挣钱,交易量下去了,经纪业务也就垮下去了,和2014年、2015年是没法比的;既然股票市场不好,自营业务、资产管理业务实际上也不会很好。” 上述接近西南证券人士说。

  据业内人士透露,目前新三板推荐挂牌的市场行情在100多万,但投行业务随随便便做个IPO就在千万级别,两者之间差距悬殊。

  “我们前期新三板储备比较多,对公司业绩会有一定贡献。”上述相关人士表示,西南证券还有一些创新业务,包括另投业务,做一些非标业务(相对于标准业务而言),和股权投资业务(即直投)等,以增加业绩。

  加码其他业务,真能力挽狂澜?

  上海分部:员工急盼证监会最后结论

  西南证券上海分部

  “我看到很多消息都说我们投行业务被暂停,其实这是不正确的。我们只是保荐业务暂停,所谓的保荐业务包括了IPO、定增、可转债以及重大资产重组等,但是我们的其它业务,比如债券业务、新三板业务是不受影响。”西南证券相关人士向火山财富表示。

  “现在就相当于等通知状态,也做不了什么,证监会要核查,我们尽力配合提供材料。对我们来说,我们是希望早日得到结果,不希望一直拖下去,要是三个月、六个月,我们可以等着,但是不能无限制下去。”该内部人士补充说道。

  而据记者了解,一般来说,对于投行的业务,项目都是跟着人走,所以还没有报的项目如果受影响的话,人员也难免会出现流动。

  这点也得到了该内部人士的证实,其指出,“ 没有报的项目,有可能暂停下来,也有可能被其它券商抢去。影响是比较大的,从去年大有能源的事情到现在,有部分项目、人员已经都走了。我目前还没有走的想法,主要是我们对于西南证券还是比较认可,投行的制度一直很好,还是要先搞清楚。”

  值得注意的是,这其实并不是西南证券首次被调查,去年6月份西南证券就曾收到一纸《调查通知书》。

  上述内部人士说道,“其实去年6月份因为大有能源的项目被查,证监会到现场去查了几个月,但是目前还没给结论。而此前一些在会的项目,当时因为保荐机构被查造成批文过期,但后来又出了保荐机构不‘连坐’的消息,我们所有的在会项目就跟证监会出具了复核报告。这些项目主要涉及定增项目,而年后定增批文又发得比较慢,所以目前这些项目还在排队中。”

  记者注意到,上述所指的不“连坐”的消息,其实指的是去年12月份,证监会对《发行监管问答—关于首次公开发行股票中止审查的情形》和《发行监管问答—在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》所做的修订。

  “没有过错,不受‘连坐’,这个是合理的。从我们的角度来讲,我们希望证监会查完了立刻给结论,赶紧把我们放出来,不管是暂停业务还是取消资格,也能让我们有个判断。”

  另外,再从过往的情况来看,“兴业证券欣泰电气的那个事情,最后的结论是保荐机构不受影响,只是罚了保荐人。所以,到底以什么样的尺度去评判保荐机构的责任,也是应该明确。”该内部人士继续说道。

  深圳分部:员工流露出担忧

  3月20日下午,火山财富来到了西南证券深圳分公司所在的大楼,位于深南大道车公庙的创建大厦。

  来到西南证券所在的4楼后,记者了解到,西南证券在深圳的投行人员和西南证券深南大道营业部在一起办公。

  “我们这边的营业部和投行在一层楼里面办公的,要开户可以来这里。”西南证券一客服人员在电话中表示。

  在4楼的西南证券,不断的有人进进出出,整个状况和其他营业部没有什么异样。

  “这次的事情对公司影响挺大的”,“当然啦,对公司的品牌肯定有很大影响。”从营业部传出几名工作人员的谈话。

  记者进入办公区域后,看到办公面积有300来平米,一位工作人员对记者指向了投行人员的办公区域,能看到有大约有30来人。

  北京总部:业内震惊酝酿改革

  而地处帝都的西南证券北京投行部,又是怎么样的情况呢?

  西南证券北京投行部,位于金融大街35号,旁边就是央行大楼。再往前走几步,便是证监会所在地,斜对面,则是全国股转系统。

  虽然灯火通明,但是这里除了前台,几乎没有见到人走动。火山财富记者亮明身份后,前台表示,公司规定严格,必须要实名制才能进入,而许多投行人士也都在出差中,并不在办公室。

  而另一位西南证券北京部门人士也对记者表示,目前公司遭遇许多事情,所以不方便做评论,只是希望这些事情尽快有个结论,对公司影响降到最小。

  但有意思的是,记者和金融街上另一家券商人士聊天后得知,券商投行多次出事,已经让他们公司开始思考目前业内投行制度的利弊,酝酿新的改革。

  该券商人士表示,目前行业内保荐业务普遍实行的是项目制,换句话说,是一种小团体的制度,每个项目主要由小团体负责。但是这样从当年平安证券的万福生科,再到去年兴业证券的欣泰电气,再到现在的西南证券连续两次出事,这些问题暴露出,项目制下由小团体所带来的风险把控可能不足问题。即小团体为了利益可能会愿意更为冒进,或者出现尽职调查不认真等问题。因此他所在的公司,目前正在讨论投行制度改革,即将小团体的权限缩小,由投行总部统一管理。但是这带来的问题,则可能是对于具体项目和个人激励不足,因此要寻求两者之间的平衡点,是一个比较审慎的话题。目前初步考虑是设置更合理的内控制度 ,将内核与质量控制从投行业务部门独立,更好的发挥风控作用。

  最新动向:西南证券对风险管理要严控

  今日晚间,西南证券发布最新董事会决议公告,会议以记名投票方式审议并通过《关于西南证券股份有限公司落实全面风险管理要求的工作方案的议案》。

(原标题:四地现场直击西南证券保荐业务暂停后:公司保业绩加码其它创新业务,其它券商警醒大呼要改革)

(责任编辑:DF208)

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