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国都证券两日连发四文规范管理 内部人称无关董事长失联

2017年08月03日 06:37
来源: 21世纪经济报道
编辑:东方财富网

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【国都证券两日连发四文规范管理 内部人称无关董事长失联】21世纪经济报道记者发现,在7月27日至28日的两天内,国都证券已连续下发四份文件,对其承诺行为、信息披露重大差错责任追究、募集资金、权益分派的事宜进行制度化管理。(21世纪经济报道)

  国都证券的近期动作始终不断。

  21世纪经济报道记者发现,在7月27日至28日的两天内,国都证券已连续下发四份文件,对其承诺行为、信息披露重大差错责任追究、募集资金、权益分派的事宜进行制度化管理。

  而这一切刚好发生在董事长王少华被公告“失联”的十天之内。

  有业内人士猜测,上述密集“规范”或与国都证券对于内部管理风控的梳理所致。但据21世纪经济报道记者获悉,上述密集发布,实质是国都证券因挂牌新三板时间未久而完善公众公司治理工作的一部分。

  一位国都证券内部人士透露,上述规范动作与王少华的失联并无直接关联,同样王少华的失联也并未影响到国都证券的正常经营。

  二日内连发四文

  《募集资金管理制度》、《年度报告重大差错责任追究制度》、《承诺管理制度》……7月27日至28日的两天内,国都证券正在密集颁布各项制度规定。

  而就在5天前的7月22日,国都证券曾发布公告称,因董事长王少华个人原因,公司无法与之取得联系,而其也无法履行董事长相关职责。

  21世纪经济报道记者从接近中诚信托人士处获悉,王少华的失联或与接受有关部门调查有关;不过截至截稿前,这一信息尚未被公安部门、检察机关或国都证券所确认。

  资料显示,现年61岁的王少华,曾经历任南方证券分公司高管、中诚信托总经理助理、副总经理,总经理及董事长职务;由于中诚信托是国都证券第一大股东,因此王少华也曾在2001年起就担任国都证券董事长。

  接近中诚信托人士指出,目前尚无法确定王少华被带走的原因,但有人士认为,其“失联”大概率与信托或券商任职期间有关。

  值得一提的是,此前中诚信托董事长牛成立在接受采访时表示,“关于国都证券董事长王少华因个人原因暂时无法履行国都证券董事长相关职责的相关事宜,请以国都证券公告为准。”而国都证券人士则表示,目前尚无公告以外的增量信息能够提供。

  事实上,国都证券的规模、体量在证券业的排名相对有限。据证券业协会数据显示,截至2016年底国都证券总资产、净资产分别为324.22亿元、86.67亿元,位列行业47位和53位。而15.65亿元的营收与6.70亿元的净利润则分别排在行业56位和40位。

  而由于上述规定发布在董事长失联的数日后,因此也引发了市场人士对其“密集规范”和王少华失联是否有关的猜测。

  “公告董事长无法履职后,公司管理制度层面也在进一步改变,这个时点还是比较巧的,因为国都证券挂牌还没有满半年。”一位关注国都证券的新三板主办人士称,“不排除董事长的失联在对公司制度安排带来影响。”

  21世纪经济报道记者查询国都证券信披发现,国都证券作为第7家新三板券商,挂牌于3月31日;而截至目前在新三板尚未满5个月;而在王少华失联公告前和国都证券挂牌新三板之间的这段时间,国都证券仅发布过一份管理规定《股权投资管理办法》。

  或无关失联事件

  不过21世纪经济报道记者多方采访获悉,上述多份规范性文件的密集发布,与王少华的失联并无关系。

  “这几份规定都是计划内的任务,和董事长的事并没有关系。”国都证券一位内部人士告诉21世纪经济报道记者。

  而一位接近国都证券人士透露,上述制度安排均是挂牌公司满足非上市公众公司监管要求的标准动作,往往与偶发性事件无关。

  “通常挂牌公司挂牌一年内,都会根据实际情况建立起自身的相关制度,这也是优化治理结构的一部分。”一位接近国都证券的新三板公司董秘表示,“其实不光是以上的制度,比如对外担保、防范资金占用、投资者关系管理、内幕信息知情人登记等等,都是有待建立的制度细节。”

  上述国都证券内部人士也表示,相关规定是服务于公司长期资本运作考虑的。“像《募集资金规定》,其实也是为了不排除进一步的做债券发行、定增融资等安排准备的。”

  其实复盘历史也能发现,此前亦有其他挂牌公司在短时间内密集发布管理制度的情况。

  例如去年6月14日,浙商创投(834089.OC)一日内就连续发布涉及对外担保、利润分配、风险隔离及利益冲突防范等6项管理制度;而南京证券也曾在去年8月25日一天内发布对外投资管理等6项公司规定。

  不过也有公司的相关制度发布交完,例如2014年挂牌的天图投资,直到今年4月28日才发布《承诺管理制度》;而已挂牌数年的九鼎集团(430719.OC)的这一制度更是在今年5月20日才发出的。

  因此,也有业内人士分析指出,上述规定的密集发布之所以选择这一时点,也和挂牌公司层面试图传递“公司经营未影响”的积极信号的动机有关。

  “有两种可能性,一种是只有公告确认王少华无法履职,才能后续以董事会名义发布一系列新规公告。”北京一家新三板公司董秘称,“还有一种可能就是这时需要表明公司在管理层面的升级、正常的经营没有受到影响,因为券商有经纪业务也有投行业务,此时传递积极信号对业务也是有意义的。”

(原标题:国都证券两日连发四文规范管理 内部人称无关董事长失联)

(责任编辑:DF318)

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