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证监会开两张内幕交易罚单:非法获利者罚没逾500万 亏损离场者被罚30万

2018年05月18日 00:44
作者:汪莹
来源: 中国基金报
编辑:东方财富网

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  今日,证监会官网挂出两份处罚决定书,均涉2015年9月对上市公司文山电力的内幕交易。当时,文山电力正在筹划重大资产重组事项。

  获利者被罚没逾500万,亏损者被罚30万

  处罚决定书显示,其中一位被罚者王良友为南方电网副总经理,因知晓内幕信息在敏感期内交易“文山电力”,被没收违法所得173.77万元,并罚款347.54万元,罚没合计逾500万元。

  另一位被罚者石朝辉是南方电网财务部资产税务处处长周某文的亲戚,因获悉内幕信息在敏感期内持续放量买入“文山电力”,被处以30万元罚款。

  有意思的是,同样是针对文山电力的内幕交易,王良友累计买入金额1154.41万元,最终非法获利137.69万元;而石朝辉合计买入金额401.4万元,最终却以亏损10.48万元离场。即便如此,石朝辉还是因其违法事实和所造成的社会危害,被罚30万元。

  根据处罚决定书,基金君梳理案情如下:

  2015年7月初,南方电网正筹划将优质供电资产注入上市公司。7月9日,南方电网财务部资产税务处处长周某文在向领导汇报工作时,通过会议纪要材料获知了涉及文山电力的重大事项。

  当天下午,南方电网召开董事会、党组会,副总经理王良友出席会议,会上临时增加了关于稳定证券市场的议题,主要涉及增持文山电力股票的内容。

  7月中下旬,南方电网与云南电网就文山电力资产重组一事保持频繁沟通,最终于8月下旬达成重组意向,并敲定重组初步方案。

  9月22日,云南电网向南方电网汇报即将召开董事会;9月23日,文山电力停牌并公告正在筹划重大资产重组事项。

  证监会认为,该内幕信息不晚于8月21日形成,9月23日公开。王良友作为文山电力实际控制人南方电网的副总经理,是法定内幕信息知情人;而石朝辉内幕信息知情人南方电网财务部资产税务处处长周某文的表哥。

  交易行为异常,与内幕信息吻合

  据处罚决定书披露,王良友控制下的三个亲属账户的交易地址均指向其办公笔记本电脑,下单手机号也是他使用。

  其中一个账户开立于2015年7月10日,7月14日开始交易“文山电力”,与王良友参与党组会议召开的时间非常接近;另两个账户此前一年半从未买过“文山电力”,但敏感期买入股数占买入该股总数的比例高达95.4%和100%。同时,三个账户在敏感期内均存在亏损、清仓卖出其他股票,转而全仓买入“文山电力”的情况。

  2015年8月26日至9月22日间,王良友分批买入文山电力约134.12万股,此后在2016年6月22日至6月27日分批卖出。买入时期与内幕信息高度吻合,明显异常。

  王良友在本案中并未直接认罪,还提出了诸如分管工作不涉此内幕信息、交易具有正当理由、本案发生在特殊救市时期等申辩意见,但最终还是未被认同。

  对石朝辉的处罚决定书显示,在内幕信息公开前,石朝辉与表弟周某文频繁通讯联系,通话9次,短信18条。“石朝辉”账户好几次在放量买入“文山电力”前,均与周某文联络过。此外,该账户存在借入资金买入“文山电力”、卖出“文山电力”时间与调查组进场调查时间吻合等情形。

  2015年9月1日至9月14日,石朝辉账户累计买入文山电力47.36万股,买入金额401.4万元,后在2015年9月、2016年1月全部卖出,卖出金额391.57万元,累计亏损10.48万元。

  内幕交易盈亏有别,与炒股水平有关

  此案最有意思的地方在于,同一桩内幕交易,有人赚钱,有人亏钱。虽然2015年六七月间中国股市经历了一轮暴跌,但8月之后已基本过了异动阶段,所以盈亏有别可能真的跟炒股水平有关。

  回顾文山电力当时的股价走势,在2015年8月13日创出一个小高点(13.38元)之后,其股价便快速下跌,之后在低迷状态持续了很长时间,直到2016年5月才再次迎来比较明显的上涨行情。

  在2015年9月前后,文山电力股价在8元左右波动,这个价格在当时确实不高,王良友和石朝辉也均在当时集中买入;9月22日停牌前,文山电力收盘价为9.22元。

  2016年1月8日是文山电力复牌后第一个交易日,在重组利好消息下,当天以10.14元涨停封板;但此后便连续三个交易日大跌,在2016年1月13日又回到了8元左右价格;之后再次陷入低迷,直至2016年5月才再次站上9元。

  而根据处罚决定书,王良友的卖出时间集中在2016年6月,石朝辉的卖出时间分别为停牌前的2015年9月和复牌后的2016年1月。结合文山电力上述股价走势便不难得出,为什么同一桩内幕交易,两人却炒出了不同的结果。

  不过无论是非法获利,还是亏损离场,妄图以内幕交易这种违法手段牟取私利,最终都难逃处罚,没有谁是赢家。

(原标题:证监会开两张内幕交易罚单,非法获利者罚没逾500万,亏损离场者被罚30万)

(责任编辑:DF353)

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