深交所:依法从严治市不手软

2018年01月09日 02:54
来源: 中国证券报
编辑:东方财富网

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以深交所为例,2017年共作出纪律处分决定书103份,处分公司54家次,责任人员456人次,全面覆盖信息披露、规范运作、证券交易等各类型,依法从严治市不手软,对维护市场公平、保障市场秩序起到重要作用。

  “小燕子”51倍杠杆收购、ST慧球“1001项议案”闹剧、九好集团忽悠式重组……2017年,一批典型违法违规行为纷纷浮出水面。在监管部门重拳出击下,各种市场搅局者、乱象制造者纷纷“伏诛”,A股生态得到明显净化。这背后,作为资本市场“看门人”的交易所也发挥了重要作用。

  以深交所为例,2017年共作出纪律处分决定书103份,处分公司54家次,责任人员456人次,全面覆盖信息披露、规范运作、证券交易等各类型,依法从严治市不手软,对维护市场公平、保障市场秩序起到重要作用。

  坚决树立监管威慑力

  纪律处分是证券交易所履行一线监管职责重要抓手,具有纠偏防过、防范风险、保障市场有序运行重要作用。

  中国证券报记者梳理发现,2017年深交所共处分上市公司47家次,责任人员439人次;处分债券发行人7家次,责任人员17人次。从深交所处分的违规行为占比看,信息披露违规最为突出,占比超过4成。从处分的责任对象看,范围比以往进一步拓宽,既包括上市公司及其董监高、控股股东、实际控制人,又包括重组交易对手方、债券发行人,还涉及中介机构及其从业人员等。

  重拳打击严重违规行为,坚决树立监管威慑力。2017年,深交所共公开谴责上市公司20家次,同比大幅增长逾五成。其中,对未按期披露财务会计报告、业绩预告大变脸、资金占用等一批市场影响恶劣的违规案件,迅速予以严肃追责,对频繁违规且情节严重的个别公司更是多次予以公开谴责的顶格处分。以*ST烯碳为例,因频繁违规,比如定期报告披露存在差错、对外投资未及时履行审议程序、财务报告对外担保披露存在差错等一系列违规行为,公司前后共被深交所三次公开谴责。

  深交所还紧盯严管资本运作乱象,持续强化对“忽悠式”重组、背信失诺行为监管力度,对重组标的公司财务报告不实、重组对手方未履行业绩承诺等7起重组相关违规案件予以处分,着力净化市场生态。

  对违规买卖股票行为,深交所也予以从严惩处,确保市场平稳运行,2017年共对26起违规证券交易责任人员予以处分,有力规范上市公司有关股东以及董监高股票交易行为,维护市场交易秩序。如2017年7月5日,温氏股份股东麦某通过深交所证券交易系统以大宗交易方式买入温氏股份首次公开发行前股份10.8万股,次日以集中竞价交易方式卖出其中8万股,违反减持新规,因此被深交所给予通报批评处分。

  惩戒力度进一步提升

  除上市公司、股东及董监高等责任主体,中介机构及其从业人员也成为监管重点。

  2017年,深交所公开谴责1家会计师事务所,处分中介机构从业人员28人次,处分人数是过去3年之和。通过加强对中介机构监管力度,强化中介机构勤勉履职约束,督促中介机构真正发挥核查把关作用,增强其归位尽责意识。如在福建金森购买连城兰花78%的股权的重大资产重组过程中,中投证券两名独立财务顾问主办人、利安达会计师事务所两名注册会计师因未能履行勤勉尽责义务,均受到深交所通报批评处分。

  此外,深交所还充分运用惩戒手段,防范化解债市风险隐患。严肃处理违规使用募集资金以及未及时披露重大事项等行为,有效维护债券持有人合法权益。

  近年来,面对复杂的市场形势和违法违规新态势,深交所持续加强对违法违规行为监管威慑力,维护市场稳定运行,保护中小投资者合法权益。数据显示,2014年深交所处分公司29家次,处分责任人员185人次;2015年上升至30家次和242人次;2016年惩罚力度继续上升,共处分公司52家次和责任人员360人次。与2016年全年相比,2017年的数据进一步提升,显示深交所对违规行为惩戒力度继续保持逐年提升态势。

  深交所有关负责人表示,2018年,深交所将丰富完善纪律处分种类,优化纪律处分工作程序,提升违规处分针对性、透明度和公信力,继续推动深交所各项监管工作再上新台阶,切实为实体经济高质量发展营造更加清朗有序的多层次资本市场环境。

(原标题:深交所:依法从严治市不手软)

(责任编辑:DF309)

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