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尽职调查不充分 爱建证券被罚30万元

2017年01月16日 01:11
来源: 证券日报
编辑:东方财富网

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证监会日前公布的行政处罚决定书显示,爱建证券作为步森股份与康华农业重大资产重组项目独立财务顾问,因为未勤勉尽责,被证监会予以处罚。

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  证监会日前公布的行政处罚决定书显示,爱建证券作为步森股份与康华农业重大资产重组项目独立财务顾问,因为未勤勉尽责,被证监会予以处罚。

  据证监会介绍,经查明,爱建证券未审慎核查康华农业的银行存款情况、未审慎核查康华农业营业收入和应收账款情况,同时,在尽职调查中未保持应有的职业谨慎。

  证监会认为,爱建证券在担任独立财务顾问的过程中,对康华农业财务数据的尽职调查不充分、未勤勉尽责,未发现康华农业财务造假的问题,导致所制作、出具的文件具有虚假记载,违反了《证券法》第一百七十三条“证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证”的规定,构成《证券法》第二百二十三条所述“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”和第二百二十六条第三款所述“证券登记结算机构、证券服务机构违反本办法规定或者依法制定的业务规则”的情形。上述违法行为,直接负责的主管人员为王建辉、彭娟娟,其他直接责任人员为廖标稳。

  证监会决定:责令爱建证券改正违法行为,并处以30万元罚款;对王建辉、彭娟娟给予警告,并分别处以10万元罚款;对廖标稳给予警告,并处以8万元罚款。

  另一份行政处罚决定书显示,深圳市远望谷信息技术股份有限公司(以下简称远望谷)的创始人、实际控制人徐玉锁因为内幕交易、短线交易远望谷股票被罚。

  据介绍,徐玉锁在内幕信息公开前控制使用“廖某松”账户买入250000股“远望谷”的行为,违反了《证券法》第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为,违法所得为5424463.93元。

  此外,自远望谷2007年8月份上市至今,徐玉锁一直是其持股5%以上的股东。期间,徐玉锁控制使用“廖某松”账户于2013年7月20日至2015年7月20日期间亮次交易“远望谷”,存在“买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入”的行为,违反了《证券法》第四十七条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述的短线交易行为。

  证监会决定对徐锁玉内幕交易行为没收违法所得5424463.93元,并处以16273391.79元罚款;对徐锁玉两次短线交易行为,给予警告,并处以20万元罚款。

(原标题:尽职调查不充分 爱建证券被罚30万元)

(责任编辑:DF309)

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