中原证券快速扩张合规不到位被罚 证监会称不能护短

2018年02月14日 09:04
作者:胡春春
来源: 金证券
编辑:东方财富网

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【中原证券快速扩张合规不到位被罚 证监会称不能护短】近日,中原证券公告,公司收到河南证监局整改通知。这是2018年以来第七家券商因投行业务违规被监管开出罚单。(金证券)

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  近日,中原证券公告,公司收到河南证监局整改通知。《金证券》记者注意到,这是2018年以来第七家券商因投行业务违规被监管开出罚单。

  券商行业资深人士在接受记者采访时直言,投行业务利益牵扯比较多,将是2018年监管关注的重点。

  中原快速扩张弊端暴露被罚

  地方证监局给券商开出的罚单越来越狠。

  2月12日晚间,中原证券公告,公司收到河南证监局《关于对中原证券股份有限公司实施责令改正等监督管理措施的决定》。决定书显示,中原证券存在公司合规管理制度不健全,机制不完善;公司合规管理意识薄弱,合规人员配置不足;公司内控管理制度执行不到位;公司重业务收入,轻风险控制,考核激励机制失衡等多项违规行为。 决定书称,中原证券在合规管理和内部控制上存在漏洞,公司时任分管投资银行业务、合规管理的高级管理人员赵丽峰、谢雪竹未能勤勉尽责,对此负有直接责任。

  监管要求,中原证券立即整改,要在4月30日前向河南证监局提交书面报告,接受检查验收。

  公开信息显示,中原证券这次被罚的导火线之一是一起并购交易案。即天津丰利以8.5亿(税后)资金收购杰能科技91.96%的股权案,中原证券是该交易案的财务顾问。

  事实上,去年11月底,这起并购案涉及的上市公司科融环境控股股东、实控人、两个关联方,以及财务顾问等全部收到了证监会的立案调查通知书。

  “这只是一个事情,主要还是因为这两年中原证券扩张太快,业务和人员都有点儿乱。”此前一位曾供职中原证券的券商业务人士对《金证券》记者表示。

  地方证监局处罚力度加大

  中原证券只是2018年以来监管开出的众多罚单中的一家。

  有意思的是,和其他因信披、内幕交易、违法买卖股票等“老问题”被开出罚单的券商不同,此番中原证券是从业务到负责人,全部被监管指名道姓批评,且是地方证监局做出如此严厉的处罚。

  《金证券》记者注意到,2018年以来,已经有7家券商投行业务被监管批评,不过这些券商的罚单均是由证监会开出的。

  “中原证券是一个信号,对于发展过快,不重视合规的券商要坚决查处,且查处力度之严已经从证监会层面延伸至地方证监局层面。”券商行业资深人士表示。

  该人士透露,2月份,证监会在对地方证监局的工作要求中,特别提及了地方证监局要全力做好2018年监管工作,不能“护短”,查到一个罚一个。

  “投行工作牵扯利益比较大,肯定是今年核查的重点。”他对《金证券》记者说。

(责任编辑:DF070)

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