日前，青岛证监局对联储证券下发罚单，责令其增加内部合规检查次数，董事长吕春卫被监管谈话；首席风险官岳远斌及分管相关业务的高管盛赟被下发警示函。

（图片来源：青岛证监局）

　　经查，联储证券同业拆借业务风险管理措施不到位、决策审批机制不完善、子公司管理不到位、从业人员行为管控有效性不足，反映出公司治理不完善，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理。

　　依据有关规定，青岛证监局对联储证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，在监管措施决定下发之日起一年内，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善管理制度和内部控制措施，加强对业务和人员管理，防范和控制风险，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。

　　吕春卫作为公司董事长，2023年6月27日至12月19日期间代为履行总经理职务，对上述违规行为负有责任，被采取监管谈话的行政监管措施。

　　岳远斌作为公司首席风险官，对公司同业拆借业务风险管理措施不到位，子公司管理不到位，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理违规行为负有责任，被出具警示函。

　　盛赟作为分管相关业务的高级管理人员，期间兼任业务部门负责人，对公司同业拆借业务风险管理措施不到位，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理违规行为负有责任，也被出具警示函。

　　值得关注的是，这并非联储证券今年来首次收到罚单。近日，联储证券合肥南一环路证券营业部证券经纪人，因存在向客户提供误导性信息的行为，被安徽证监局下发警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。

　　今年2月，联储证券因业务管理、客户交易行为管理等问题，收到深交所向其下发的警示函。具体来看，其存在融资融券可充抵保证金证券折算率设置违反深交所《融资融券交易实施细则》有关强制性要求；部分证券折算率超过规则规定的上限，标的调整流程及公告存在延迟的问题。

　　在客户交易行为管理方面，联储证券存在未完整纳入本所交易监管中向市场公开的重点监控证券，实时监控预警精准性、有效性不足，冗余较多，且部分较高级别预警处理不及时，部分监管函件传达不及时等问题。

　　业绩方面，联储证券的表现也不尽如人意。2023年公司实现营业收入7.56亿元，同比下降24.43%；归母净利润-1.61亿元，同比减少454.5%。

（文章来源：蓝鲸财经）