联储证券高管盛赟因风险管理失责获警示函
财中社11月29日电根据青岛证监局在2024年11月29日发布的公告，联储证券股份有限公司的高级管理人员盛赟因公司同业拆借业务风险管理措施不到位而受到出具警示函的处罚。经查，联储证券在内部控制、合规管理和全面风险管理方面存在违规行为，违反了《证券公司监督管理条例》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
盛赟作为分管相关业务的高级管理人员，期间兼任业务部门负责人，对公司的上述违规行为负有直接责任。根据相关法规，青岛证监局决定对其采取出具警示函的措施。盛赟如果对这一决定不服，可以在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，该监督管理措施将继续执行。
（文章来源：财中社）
