同花顺子公司违规问题仍在发酵。

　　10天前因存在暗示推荐个股等多项违规行为，同花顺子公司遭责令改正。11月25日，浙江证监局再次披露，同花顺子公司总经理赵远、合规专员吴杰被采取监管谈话措施。

　　据悉，同花顺子公司浙江同花顺云软件有限公司存在直播合规管控不到位、暗示推荐个股等情形，违反了相关规定，因此，作为公司总经理的赵远和合规专员吴杰对该公司合规管理负有责任。

　　此前受子公司被罚影响，同花顺连续2日累计下跌超15%，日前股价有所回升，截至11月25日，同花顺收报280.7元/股，总市值1509亿元。今年以来，同花顺涨幅达到81.48%。

　　子公司总经理、合规专员被监管谈话

　　11月25日，浙江证监局披露两则关于同花顺子公司浙江同花顺云软件有限公司（简称“同花顺云软件公司”）个人罚单。

　　经查，同花顺云软件公司存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

　　浙江证监局表示，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》等相关规定。

　　浙江证监局指出，赵远作为同花顺云软件公司总经理，对公司的合规管理负有责任。决定对其采取监管谈话的监督管理措施。同时，吴杰作为该公司合规专员，对公司的合规管理负有责任，浙江证监局决定对他采取监管谈话的监督管理措施。

　　此前已被整改暂停3个月

　　在总经理被采取监管谈话措施之前，同花顺云软件公司已经在10天前领了罚单。

　　11月15日当天，同花顺股价大跌14.3%，当天晚上同花顺披露了子公司同花顺云软件公司的罚单公告。

　　同花顺公告称，子公司同花顺云软件收到浙江证监局《行政监管措施决定书》。

　　据悉，同花顺云软件公司存在如下违规行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

　　最终，浙江证监局决定对同花顺云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

　　据记者了解，同花顺云软件公司为同花顺的全资子公司。从业务范围来看，同花顺云软件公司主要负责部分证券投资咨询业务（部分C端炒股软件产品），所属经营分部为增值电信业务。

　　对于上述子公司收到的罚单，同花顺表示，所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司同花顺云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。

　　与此同时，同花顺还表示，2023年度，同花顺云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。此次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。

　　同花顺称，同花顺云软件公司高度重视前述问题，将深刻反思，汲取教训，及时整改。同花顺云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和恢复新增客户。

　　东吴证券分析，此次违规主要涉及接下来三个月（2024年11月18日至2025年2月18日）的云软件销售，考虑收入确认时间延后，预计对2024年业绩影响较小；因云软件在增值电信业务C端软件产品收入中占比较低，目前同花顺APP中除云软件外，其他产品均未暂停销售，预计对2025年业绩影响有限。

（文章来源：券商中国）