同花顺云因违规行为遭监管谈话，合规专员吴杰被问责
财中社11月25日电根据浙江证监局在2024年11月25日发布的公告，吴杰因浙江同花顺云软件有限公司存在多项违规行为而受到监管谈话措施。经查，该公司在营销中运用了客户成功案例、客户称赞截图和个股过往业绩进行宣传，且缺乏必要的风险提示。此外，部分营销及服务人员存在夸大和误导性宣传，甚至变相承诺收益的情况。
该公司在直播推广过程中合规管控不足，并暗示推荐个股，同时在与证券公司合作提供投资咨询服务时未尽到合规管理责任。根据相关法规，吴杰作为公司的合规专员，对公司的合规管理负有责任，因此受到监管谈话的措施。若对该决定不服，吴杰可在收到决定书后60日内申请行政复议，或在6个月内向人民法院提起诉讼。
（文章来源：财中社）
