11月20日，中央纪委国家监委网站发布消息称，证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员，原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受调查。

　　11月18日晚间，吴国舫失联的消息已在业内流传。吴国舫于今年3月加入国信证券，并于今年4月被委任为公司副总裁、投资银行事业部总裁，至今任职未满一年。

　　记者梳理发现，今年以来，已有多位券商投行高管被查，涉及国元证券、申万宏源、海通证券等。

高管被查

　　11月20日，据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江苏省纪委监委消息：中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江苏省无锡市监委监察调查。

　　当晚，国信证券发布高管人员变动公告称，收到无锡市监察委员会出具的《立案通知书》《留置通知书》，公司副总裁吴国舫被立案审查、实施留置。公司解聘吴国舫副总裁职务，免去其国信证券（香港）金融控股有限公司董事职务。

　　吴国舫的证监系统工作经历备受关注，其还曾在中国银河证券担任执行委员会委员、业务总监等职务。4月17日，国信证券公布聘任吴国舫为公司副总裁及投资银行事业部总裁的议案，至今任职未满一年。

　　今年以来，国信证券高管变动频繁。4月，因到龄退休，国信证券免去谌传立副总裁、董事会秘书等职务；聘任廖锐锋担任公司董事会秘书。年初，国信证券原董事李双友、原独立董事郑学定、原监事会主席李保军均离任。

　　据记者梳理，年内已有多位券商投行高管被查，涉及国信证券、国元证券、申万宏源、海通证券等。

业务承压

　　券商投行业务年内面临监管趋严、业务收缩等压力。从全国43家上市券商投行业务净收入总额来看，2024年前三季度、2023年前三季度、2022年前三季度投行业务净收入总额分别为217.19亿元、352.43亿元、431.59亿元，收入呈现连年递减态势。国信证券、国元证券、申万宏源、海通证券近三年前三季度净收入递减明显。

　　从承揽的项目表现来看，保荐项目数量整体同比下滑，但项目撤否率不减反增。截至11月21日，国信证券、国元证券、申万宏源、海通证券年内保荐项目分别为20家、15家、25家、64家，撤否率分别为35%、53.33%、52%、48.44%。而去年同期，国信证券、国元证券、申万宏源、海通证券保荐项目分别为53家、24家、42家、110家，项目撤否率分别为13.21%、20.83%、7.14%、18.18%。

　　Choice数据显示，截至11月21日，券商及员工年内共收到326份监管处罚，投行保荐业务是罚单“重灾区”。比如，10月18日，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，并“一口气”披露了19张券商投行罚单，涉及申万宏源承销保荐、海通证券、开源证券等。

　　证监会表示，从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

（文章来源：国际金融报）