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深交所出手规范可转债程序化交易 建立信息报告机制

2021年02月05日 21:18
来源: 第一财经

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原标题:深交所出手规范可转债程序化交易,建立信息报告机制

  2月5日,深交所正式发布《关于可转换公司债券程序化交易报告工作有关事项的通知》(下称《通知》)。这是深交所贯彻落实新《证券法》要求,规范可转债程序化交易管理,促进可转债市场健康发展的重要举措。

  2020年,部分可转债价格波动较大,引起市场和媒体的广泛关注。其中部分投资者采用可转债程序化交易,且交易量达到一定规模。新《证券法》第45条对程序化交易作出规定,明确要求程序化交易需向证券交易所报告。

  2020年12月31日,证监会发布《可转换公司债券管理办法》(下称《办法》)。为贯彻落实新《证券法》及《办法》要求,深交所制定并发布《通知》,以建立信息报告制度为核心,提升市场主体合规意识,促进可转债程序化交易稳健发展。

  深交所新闻发言人就《通知》回答记者提问时表示,建立可转债程序化交易报告机制,有利于提升市场透明度和监管精准度。程序化交易报告机制在可转债品种上先行先试,可为后续全市场推行相关做法积累有益经验。

  《通知》明确了可转债程序化交易报告管理的相关要求。

  一是规定程序化交易投资者范围,包括会员客户、会员及直接使用交易单元进行交易的证券投资基金管理公司、保险机构等投资者。

  二是明确报告方式,会员客户应当向接受其交易委托的会员报告,由会员向深交所报告,会员及其他机构直接向深交所报告。

  三是规定信息报告内容,包括投资者身份、证券账户、资金来源、交易策略及交易软件等信息。四是要求投资者应当确保报告信息真实、准确、完整。深交所可以根据自律监管需要,采用现场和非现场的方式,对可转债程序化交易报告情况进行监督检查。

  深交所将根据自律监管需要,采取现场和非现场的方式,对会员及其他机构的可转债程序化交易报告情况进行监督检查。对于不履行报告义务或者报告内容不符合规定的,深交所可以根据《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法》等规定采取自律监管措施或纪律处分。

  《通知》自2021年3月29日起施行。《通知》施行前已经开展可转债程序化交易的投资者应当在《通知》施行后30个交易日内根据《通知》规定完成信息报告。

(文章来源:第一财经)

(责任编辑:DF353)

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