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“A股第一网红”李大霄被采取监管谈话措施?或与研究报告未载明资格说明和执业证书有关!

2020年03月21日 21:49
作者:何剑岭
来源: 每日经济新闻

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原标题:“A股第一网红”李大霄被采取监管谈话措施?或与研究报告未载明资格说明和执业证书有关!

摘要
该决定书指出,李大霄作为英大证券分析师,通过新浪微博、微信公众号发表言论提供证券市场投资分析意见,部分投资分析意见未能提供研究报告依据,未能充分遵循客观、专业、审慎原则,以音频形式发布的证券研究报告未载明具备证券投资咨询业务资格的说明、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等事项。

  A股“第一网红”李大霄被采取监管谈话措施?!

  网传李大霄被证监局采取监管谈话措施

  3月21日,网络上流传一份《深圳证监局关于对李大霄采取监管谈话措施的决定》文件。

  该决定书指出,李大霄作为英大证券分析师,通过新浪微博、微信公众号发表言论提供证券市场投资分析意见,部分投资分析意见未能提供研究报告依据,未能充分遵循客观、专业、审慎原则,以音频形式发布的证券研究报告未载明具备证券投资咨询业务资格的说明、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等事项。

  深圳证监局指出,上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条等相关规定,决定对李大霄采取监管谈话措施,请于2020年3月20日携带有效的身份证件到深圳证监局接受监管谈话。

  李大霄未正面回应媒体

  据多家媒体报道,在媒体记者电话联系李大霄后,对方要么直接不正面回应并挂断电话,要么电话根本无法接通。

  截至目前,深圳证监局网站上尚未公布相关的决定。但是有媒体从知情人士处了解到,网传文件截图内容属实,但并不知道是从何途径流出。根据业内不成文规定,证监系统在处理针对个人的处罚信息时,综合考虑到多种因素,并不一定都会在证监系统网站进行公开。

  A股第一“网红”经济学家

  李大霄是英大证券首席经济学家,曾多次在上证3000点以下时给市场定义成“婴儿底”、“钻石底”等各种底,近期又新喊出“爱国底”、“战役底”、“筑牢3000点地平线”等口号,是被股民熟知的财经界网红大V之一。

  李大霄长期坚持在自己的微博和微信公众号上发表对股市的评论内容,目前其微博拥有多达576万粉丝,是名副其实的大V。

  图片来源:李大霄微博首页

  在其微博的介绍页中,仍然注明有“钻石底亮晶晶,地球顶沉甸甸,婴儿底抱紧紧。做好人,买好股,得好报。”同时,也注明他的毕业院校:华南理工大学 (1980年)。

  图片来源:李大霄微博

  李大霄本人3月5日转载一篇访谈显示,他于1980年代毕业于华南理工大学、工科学历背景,1990年代初成为A股早期投资者,拥有深圳1号股东代码。1997年,李大霄进入东莞证券工作,半年后离开。2008年,44岁的李大霄进入英大证券,成为英大证券的研究所所长、首席经济学家。

  “股神”变“反向指标”

  真正让李大霄在A股市场上的成名是在2009年2月,当时沪指还在2000点上下徘徊,李大霄发文《A股市场融冰之旅已经启程》,认为1664点后“A股市场稳定的基础已经形成”,因此他也被不少人称为“股神”。

  不过,之后的李大霄似乎有刻意玩噱头博眼球的嫌疑,其经典语录就包括:

  ·当赞美之音不绝于耳,股市的顶端渐渐成立,而每到意见最大时,股市底部往往悄然而至!

  ·如果说2008是狂风暴雨,2012就是和风细雨,而2013仅仅是毛毛雨中的毛毛雨!

  ·投资是一场比赛,比马拉松比赛时间更长,将来告诉你的孙子,爷爷若干年前给你买了一个 “李嘉诚”“巴非特”,留给你做创业的资本或生活的保障,而不是若干年前给你买了一堆股票,但它不见了。

  ·我怕被人追杀但现在我敢告诉大家可以买股票。

  ·紧跟汇金走,吃喝啥都有!从2012年整年的市场来看,非常像一颗钻石,2132点,就是这个阳线实体的下面,1949点就是这个“十字心”的最低点,也就是2132点是钻石底,1949点是钻石尖!

  ·A股早已潜伏雄兵千百万,多空决战一触即发。

  ·我依稀闻到了小牛身上的淡淡的气味,隐约看见了小牛的朦胧身影,听到了小牛在山间漫步的声音!也许牛还小,也许牛身上的担子太重,也许还需要给一点时间让它长大,但毕竟熊已老,仅仅是浪漫联想!

  ·6年熊市已经结束,中国股市苦尽甘来。

  ·多头部队终会雄起看到好股票口水直流。

  ·6124点时充满泡沫,当时购进股票就像买棉花,而1664点及2132点处泡沫被压缩了,此时购进优质股票就像买进了压缩饼干!

  ·很多人,若干年后,摸着大牛股的小腿,只能含着泪水说:我曾经在钻石底抱过你一会儿。

  由于他发表这些观点的时机大多与大盘走势相悖,因此被众多股民笑称为“反向指标”“李大嘴”。一旦他出来发声,股民们就会在各大论坛高呼:“李大霄出来发言了,明天开盘就跑!”

  就连他这次被监管谈话的消息,也有一堆股民在下面发牢骚:

  图片来源:李大霄微博

  违反多项监管规定

  根据上述监管谈话措施决定中提到的李大霄违反的相关规定,经查阅如下:

  《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条为:证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单位)负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任。证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任。下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动及时向合规负责人报告。

  《发布证券研究报告暂行规定》第八条为:

  证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:

  (一)“证券研究报告”字样;

  (二)证券公司、证券投资咨询机构名称;

  (三)具备证券投资咨询业务资格的说明;

  (四)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;

  (五)发布证券研究报告的时间;

  (六)证券研究报告采用的信息和资料来源;

  (七)使用证券研究报告的风险提示。

  第十九条鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。

  第二十条证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求:

  (一)由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排;

  (二)说明所依据的证券研究报告的发布日期;

  (三)禁止明示或者暗示保证投资收益。

  而在今日李大霄的微信公众号文章《第八百七十三期—A股市场曙光初步显现》中,已经明确标注了证券投资咨询业务执业证书编号。

  图片来源:李大霄微信公众号

  从该微信公众号近期发布的文章来看,从3月18日开始至今,每天的文章均标注了证券投资咨询业务执业证书编号,而之前的文章均未标注。这一变化或与被采取监管谈话措施有关。

(文章来源:每日经济新闻)

(责任编辑:DF010)

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