首页 > 财经频道 > 正文

瑞兴全球财富管理公司遭证监会谴责及罚款150万元

2020年02月14日 17:16
来源: 经济通中国站

东方财富APP

  • 方便,快捷
  • 手机查看财经快讯
  • 专业,丰富
  • 一手掌握市场脉搏

手机上阅读文章

  • 提示:
  • 微信扫一扫
  • 分享到您的
  • 朋友圈

原标题:瑞兴全球财富管理公司遭证监会谴责及罚款150万元

  证监会表示,对瑞兴全球财富管理有限公司作出谴责及罚款150万元,原因是它在台湾分销投资基金及提供投资建议时,没有确保其遵守适用的法律及规例,及没有充分监督其代表所进行的业务活动以确保该等法律及规例获得遵守。

  台北地方法院检察署于2015年8月就瑞兴全球于2005年至2014年期间,在没有取得事先核准的情况下于台湾分销境外投资基金及提供投资建议,违反了台湾的《证券投资信托及顾问法》,对其前拥有人处以罚款。

  证监会的调查发现,瑞兴全球的持牌代表于2014年7月至2015年4月期间曾在台湾营运和执行销售职能,及向客户分销投资产品。瑞兴全球不但没有确保其遵守台湾的适用法律及规例,亦没有充分监督其代表,使证监会关注到其是否为持牌法团的适当人选。

  证监会在决定对瑞兴全球采取纪律行动时,已考虑到瑞兴全球过往并无遭受证监会纪律处分的纪录。

  证监会于2014年1月向中介人发出一份通函,提醒他们在经营跨境业务时须负有的责任,包括确保所有相关法律及规例获得遵守的重要性。证监会认为,中介人在经营受规管活动业务时的可靠性,建基于他们有否遵守适用的法律及规例。

(责任编辑:DF526)

郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。
605人参与讨论 我来说两句… 举报
您可能感兴趣
  • 焦点
  • 股票
  • 全球
  • 港股
  • 美股
  • 期货
  • 外汇
  • 生活
    点击查看更多
    没有更多推荐
    • 名称
    • 最新价
    • 涨跌幅
    • 换手率
    • 资金流入
    请下载东方财富产品,查看实时行情和更多数据
    郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。东方财富网不保证该信息(包含但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资建议,据此操作,风险自担。

    扫一扫下载APP

    扫一扫下载APP
    信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-34289898 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
    沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:021-54509966/952500