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全国股转公司完善现场检查机制 着力提升挂牌公司质量

2019年12月06日 20:04
来源: 第一财经

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【全国股转公司完善现场检查机制 着力提升挂牌公司质量】今年以来,在中国证监会的指导下,全国股转公司已联合地方证监局对26家挂牌公司开展现场检查,有效增强了自律监管的主动性、全面性和震慑力。从现场检查的情况来看,多数企业挂牌以来,公司合规能力逐步提升,逐步提高公司治理水平,完善内部控制制度,能够规范履行基本的信息披露义务,新三板对中小企业的规范培育功能得到有效发挥。在检查过程中,也发现部分挂牌公司存在财务基础薄弱、内部控制制度执行不到位等问题。(一财)

  今年以来,在中国证监会的指导下,全国股转公司已联合地方证监局对26家挂牌公司开展现场检查,有效增强了自律监管的主动性、全面性和震慑力。从现场检查的情况来看,多数企业挂牌以来,公司合规能力逐步提升,逐步提高公司治理水平,完善内部控制制度,能够规范履行基本的信息披露义务,新三板对中小企业的规范培育功能得到有效发挥。在检查过程中,也发现部分挂牌公司存在财务基础薄弱、内部控制制度执行不到位等问题。

  下一步,全国股转公司将重点做好以下工作:一是完善现场检查制度;二是加强与证监会有关部门及派出机构的监管协作,逐步形成常态化现场检查工作机制,充分发挥行政监管与自律监管的协同作用,形成提高挂牌公司质量的监管合力;三是持续优化利器系统功能;四是研究提高违规成本,对重大违规行为加大处罚力度,对情节特别严重的,移送证监会进行立案调查,优化生态市场环境。

(文章来源:第一财经)

(责任编辑:DF075)

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