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证监会:推动陆港两地绿色债券市场共同发展

2019年11月29日 20:56
来源: 资本邦

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原标题:证监会:推动陆港两地绿色债券市场共同发展

  《关于加强两地资本市场合作,共同支持绿色金融发展的建议》收悉。经认真研究并商人银行、发展改革委,现就有关问题答复如下:

  一、关于加强监管机构在信息披露和环境、社会责任和公司治理(ESG)投资领域的监管合作

  (一)关于“继续推动和完善上市公司的信息披露制度,督促上市公司切实履行信息披露义务。同时,逐步统一A+H上市公司的信息披露标准”

  近年来,证监会始终以信息披露为抓手,鼓励并引导上市公司践行绿色发展理念、积极履行社会责任。根据《关于构建绿色金融体系的指导意见》(银发〔2016〕228号,以下简称《指导意见》),证监会将逐步完善上市公司定期报告准则关于环境信息披露工作。

  一是修订上市公司定期报告准则,持续完善上市公司强制性环境信息披露制度。2016年、2017年,证监会连续两次修订上市公司定期报告准则,强制要求属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司或其重要子公司披露有关环境信息,重点排污单位之外的公司的环境信息披露实行“遵守或解释”政策。同时,鼓励上市公司自愿披露有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的信息,以及第三方机构对于公司环境信息的核查、鉴定、评价情况。

  二是与环保部门签署合作协议,加强上市公司环境信息披露监管合作。2017年6月,证监会上市公司监管部与原环保部政策法规司签署了《关于共同开展上市公司环境信息披露工作的合作协议》(以下简称《合作协议》)。《合作协议》主要包括定期报告环境信息披露定期通报机制、临时报告环境信息披露定期通报机制、信息共享和失信惩戒等方面的内容,旨在共同推动建立和完善上市公司强制性环境信息披露制度,督促上市公司履行环境保护社会责任。

  三是指导各证监局、沪深证券交易所督促上市公司严格披露有关环境信息。2017年、2018年,证监会根据环保部门转来的年度重点排污上市公司名单,要求各证监局、沪深证券交易所对相关上市公司环境信息披露予以严格监管。对未按规定披露的,督促上市公司及时补充披露,涉嫌信息披露违法违规的,及时采取监管措施或提请立案调查,确保上市公司严格按照信息披露准则的相关要求披露有关环境信息。据交易所初步统计,2018年两市共1120家上市公司在年报中披露了环保信息。

  四是严肃整治上市公司环保信息披露违法行为。今年,山西三维、辉丰股份上峰水泥罗平锌电因涉嫌环境信息披露违法违规问题,证监会已对上述公司立案调查。其中,上峰水泥、山西三维、罗平锌电及其相关责任人已经受到证监会行政处罚。

  五是研究制定上市公司ESG信息披露具体规则。2018年9月,证监会修订《上市公司治理准则》,该准则修订中,按照党中央关于重点打好防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治攻坚战的部署,结合我国国情、鉴国际经验,对上市公司在环保等方面提出要求:规定上市公司要践行绿色发展理念,将生态环保要求融入发展战略和公司治理。同时在信息披露方面对上市公司披露环境信息等作了规定,形成了ESG信息披露的基本框架。此外,证监会也在研究制定ESG信息披露具体规则。

  下一步,证监会将根据《指导意见》及其任务分工方案,完善年度报告准则关于环境信息披露的内容,加大上市公司环境信息披露监管力度。

  (二)关于“为资产管理机构和机构投资者的可持续投资提供监管支持,并探索如何利用资产管理机构将ESG纳入投资决策流程,以此推动上市公司的信息披露”

  证监会鼓励基金管理人关注环境可持续发展,引导基金管理人开展绿色投资,践行绿色可持续发展理念,改善投资活动的环境绩效。一是支持和鼓励以环保、低碳、新能源等相关主题为基础开发公募基金产品,促进绿色基金发展。截至2019年3月末,累计批复18只主题涵盖节能环保、低碳、新能源等的公募基金产品,基金资产规模达到51.26亿元。二是指导基金业协会制定发布《绿色投资指引(试行)》,引导从事绿色投资活动的基金管理人、基金产品以市场化、规范化、专业化方式运作,培养长期价值投资取向、树立绿色投资行为规范。

  二、关于借助绿色认证计划,探索推动绿色金融标准化

  为落实《指导意见》,明确各项具体任务的牵头单位和时间进度,2017年人民银行办公厅印发《落实〈关于构建绿色金融体系的指导意见〉的分工方案》(银办函〔2017〕294号),明确提出,在发展改革委牵头出台《绿色产业指导目录》后,人民银行会同发展改革委、证监会共同制定与之一致的《绿色债券支持项目目录》。目前,人民银行会同相关部门研究制定了《绿色债券支持项目目录(2019年版)》(初稿),下一步将在征求相关部门意见并达成一致的基础上按程序印发,争取形成统一的绿色债券标准,为市场参与者提供更加明确的政策。

  2018年1月,经全国金融标准化委员会批准,人民银行牵头成立了绿色金融标准工作组,聚监管部门、市场机构和研究机构全力,按照“需求导向、急用先行”原则,研究制定国内统一、国际接轨、清晰可执行的绿色金融标准体系。此外,人民银行也已与香港金管局、香港品质保证局、气候债券倡议、国际资本市场协会、欧洲投资银行等机构就国内外绿色债券标准接轨事宜进行了初步研究和沟通。

  证监会积极推动绿色债券标准化。2016年3月,沪深证券交易所启动绿色公司债券的试点工作。2017年3月,证监会发布了《关于支持绿色债券发展的指导意见》,就发行主体范围、募集资金投向、信息披露等方面进一步明确了绿色债券发展的规范要求,提出了审核绿色通道、证券公司承销绿色债纳入分类评价考核等支持绿色债券发展的政策措施。此外,证监会还与人民银行联合发布了《绿色债券评估认证行为指引(暂行)》,强化对绿色项目的尽职调查,并与人民银行、发改委联合对《绿色债券支持项目目录》进行修订更新。截至2019年4月底,交易所市场共计发行114只绿色公司债券(含资产证券化),发行规模1418亿元。其中2018年发行的绿色公司债数量、金额分别为43只和455亿元,较2017年分别增长了39%和45%,发展势头良好。

  下一步,证监会将在有关牵头部门统筹指导下,与香港方面加强沟通,加强在标准、信息披露等领域的合作,不断推动两地绿色债券市场共同发展。

  三、关于深化绿色金融研究分析

  随着国内绿色金融研究的发展,证监会加强与清华大学、中国人民大学、中央财经大学等高校以及国泰君安工商银行、商道融绿、安永、联合赤道等机构的交流,深入研讨国内绿色金融发展的理论与实践进展。通过调研、举办或参加研讨会、开展研究合作等方式,梳理分析了美国、欧盟、日本、香港等国家或地区的绿色金融发展经验。在上述基础上,证监会对上市公司环境信息披露、绿色指数、绿色公司债券、ESG投资等绿色金融各个方面的现状与趋势进行了初步研究。

  四、关于携手推广绿色金融理念

  中国证监会已与香港证监会签署了人员交流和培训合作备忘录,建立了人才信息共享和培训合作机制,双方将互派师资授课。下一步,中国证监会将与香港证监会研究互派师资就绿色金融进行培训。

(文章来源:资本邦)

(责任编辑:DF526)

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