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多家券商股票质押违规

2019年09月12日 07:20
来源: 深圳商报

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  财富证券又领监管罚单。日前,财富证券因在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营财务对外担保、诉讼等情况进行跟踪,湖南证监局认定,其违规行为违反相关规定。值得注意的是,这已是财富证券年内领到的第3张罚单,公司被处罚业务线包括经纪业务、资管业务、信用交易业务。

  截至8月底,市场股权质押市值约为4.5万亿,相较于去年最高的6万亿元有所下降,但监管部门持续严惩机构股权质押业务不规范的行为。今年以来,已有多家券商因股票质押业务展业或风控不规范被调查或处罚。

  8月20日,中邮证券收到其责令改正的监管处罚决定,主要原因为股权质押回购业务、资管和债券交易业务中存在内控不完善等问题。

  8月19日,广东省证监局对万联证券采取了出具警示函的监管措施。证监局指出,万联证券在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷。

(责任编辑:DF520)

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