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年内证监会开出107张罚单 对内幕交易和信披违规敢出“重拳”

2019年08月30日 03:05
作者:孟珂
来源: 证券日报

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【年内证监会开出107张罚单 对内幕交易和信披违规敢出“重拳”】今年以来,证监会对A股市场中的违法违规行为频频出手。据《证券日报》记者不完全统计,截至8月29日,年内证监会官网已开出107张罚单,其中,内幕交易和信息披露违规成为罚单“重灾区”。(证券日报)

  今年以来,证监会对A股市场中的违法违规行为频频出手。据《证券日报》记者不完全统计,截至8月29日,年内证监会官网已开出107张罚单,其中,内幕交易和信息披露违规成为罚单“重灾区”。

  苏宁金融研究院特约研究员何南野在接受《证券日报》记者采访时表示,超过100张的罚单数量可以看出,今年监管层对资本市场违法违规行为加大了监管强度和问责力度,这有利于对上市公司业绩变脸、债务违约等情况起到一定的震慑作用。预计年内监管层打击违法行为的高压态势不会改变,依旧将强化对上市公司及中介机构的处罚问责力度,净化资本市场环境,切实保护投资者的合法权益。

  值得关注的是,今年证监会开出的罚单中,涉及内幕交易的罚单有48张,占全部罚单的44.9%;涉及信息披露违规的罚单有33张,占比为30.8%,其他被处罚的违规行为还涉及传播虚假信息、操纵市场、违法买卖股票、未按规定申报证券投资等。

  对此,何南野表示,内幕交易和信息披露违规成为“重灾区”的主要原因是由于有利可图,这两类违法违规行为是共生的,信息披露的不及时、不合规,是造成内幕交易的一个很重要的因素。内幕交易、信披违规直接损害中小投资者利益,不利于价值投资观念的普及,使资本市场资源得不到有效配置。

  “一方面需要提高信息披露的及时性和关键信息的披露。另一方面监管层应针对信息披露不及时、不全面、不准确的行为完善追责制度,防止为上市公司留下灰色套利空间。”万博新经济研究院副院长刘哲在接受《证券日报》记者采访时表示。

  谈及为了预防上市公司违法违规行为再次发生,还应完善哪些措施?何南野表示,一是法规制度先行,应进一步明确和细化相关的问责、处罚制度,规范信息披露和内幕交易行为。二是应对违法违规的行为施以更为严厉的处罚,加强处罚的力度,才能对违法违规行为形成更强的震慑。三是应强化持续性、常态化的监管举措,充分利用科技手段,加强对信息披露质量的抽查及事后问责,加强对股价异动情况的监控,更有效的识别出违法违规行为,进而实现对违法违规行为进行更大范围的监管。四是证监会和交易所应加强对信息披露等的培训,要求上市公司建立相应的制度,有效的规范内幕交易和信息披露。

(文章来源:证券日报)

(责任编辑:DF407)

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