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证监会依法对2宗中介机构违法案件作出行政处罚

2019年08月16日 16:23
来源: 证监会网站

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【证监会依法对2宗中介机构违法案件作出行政处罚】近日,证监会依法对金元证券未勤勉尽责案作出行政处罚,没收金元证券业务收入1000万元,并处以3000万元罚款,对直接负责的主管人员陈绵飞、李喜给予警告,并分别处以10万元罚款;依法对大成律所未勤勉尽责案作出行政处罚,对大成律所责令改正,没收业务收入30万元,并处以90万元罚款,对直接负责的主管人员张新明、许东给予警告,并分别处以相应金额的罚款。(证监会网站)

  点击查看专题>>证监会发布会实录

  近日,证监会依法对金元证券未勤勉尽责案作出行政处罚,没收金元证券业务收入1000万元,并处以3000万元罚款,对直接负责的主管人员陈绵飞、李喜给予警告,并分别处以10万元罚款;依法对大成律所未勤勉尽责案作出行政处罚,对大成律所责令改正,没收业务收入30万元,并处以90万元罚款,对直接负责的主管人员张新明、许东给予警告,并分别处以相应金额的罚款。

  上述案件中,金元证券作为山东雅百特借壳中联电气的财务顾问,在持续督导期间未勤勉尽责,出具的《2015年度持续督导意见》《关于山东雅百特科技有限公司的专项核查意见》《关于山东雅百特科技有限公司木尔坦项目的专项核查意见》等存在虚假记载;大成律所作为粤传媒收购香榭丽项目的法律顾问,未对香榭丽重大业务合同进行审慎核查验证、未发现香榭丽对外重大担保事项、未按照查验计划列明的程序和方法审慎查验香榭丽广告阵地和屏幕,出具的《法律意见书》存在虚假陈述。

  中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决上市公司与广大投资者之间信息不对称的重要制度安排。证券公司、律师事务所等各类中介机构严格履行核查验证、专业把关的法定职责,能有力提升上市公司信息披露质量。证监会始终严厉打击中介机构违法失职行为,持续督促中介机构及其从业人员依法履行职责,维护资本市场健康发展秩序,保护广大中小投资者合法权益。

  【相关报道】

  近期多家上市公司被行政处罚 多位律师分析哪些事项可以索赔

  最近一段时间,多家上市公司因各种原因被罚。对此,有业内人士在接受《证券日报》记者采访时表示,这是加强市场监管的重要表现,有利于维护市场的发展。而对上市公司自身而言,首要的就是做好公司治理。

  在今年5月份举行的上市公司协会2019年年会上,证监会主席易会满表示,实践证明,一切与市场规律和法律法规对抗、不敬畏风险、损害投资者的行为,最终必然会受到市场和法律的惩罚,付出沉重代价。

  《证券日报》记者注意到,5月份以来,已有多家上市公司因各种原因被罚。对此,财富证券网络金融部副总经理赵欢向《证券日报》记者表示,这彰显出监管部门从严监管的理念,同时,监管部门也在从监管和执法的角度做最大的努力,建设一个良好的资本市场。

  事实上,长期以来,业界都在呼吁修订相关法律,对包括虚假陈述、内幕交易等行为,做出明确具体的严格规定。

  目前,证券法修订草案三审稿加强了加大对证券违法违规行为惩处力度的相关内容。同时,公司法、刑法等相关修法也在推进中。

  监管处罚只是一个方面。在赵欢看来,对上市公司及公司董监高自身而言,要加强自身建设,在提高上市公司质量,特别是信息披露质量、强化上市公司治理等方面多下功夫,推动上市公司树立合规尽责、规范发展的经营理念。

  同时,上市公司董监高必须敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险,不要做违法违规之事。

  对投资者而言,由于上市公司违法违规造成的损失,该怎么办?对此,多位法律界人士在接受《证券日报》记者采访时,进行了支招。

  以上市公司造假为例,华尊律师事务所合伙人朱夏嬅表示,要在源头上遏制造假之风,个人建议针对部分无法履行民事赔付义务的上市公司责任主体,适用《刑法》手段以达到治理目的。“如果一个企业造假了,钱又赔不出,高管们再不去监狱里‘忏悔’一下,如何对得起这份高薪和‘勤勉尽责’四个大字?”朱夏嬅表示。

  上海锦天城(广州)律师事务所高级合伙人秦政表示,近期一系列与上市公司有关的证券违法犯罪行为在资本市场引发关注,最受伤害的还是普通投资者。

  他提出,应当加大处罚力度。在案件高发的非常时期,证券监管机构应该在稽查领域增加人手积极调查主动出击。另外,由于法律的滞后性,目前查处的一些证券违法行为,处罚措施都比较轻,往往赔几十万元、市场禁入,缺乏威慑力,不能起到惩戒作用。

  北京市隆安律师事务所律师钱媛表示,如果上市公司的信息披露存在虚假、误导和遗漏,就是违反《证券法》的虚假陈述行为,有可能要面临三个层次的责任:一是行政责任,二是刑事责任,三是民事赔偿责任。

  “投资者可以关注上市公司的公告和主流媒体的报道,如果上市公司虚假陈述行为已经受到证监会的行政处罚或被法院作出有罪判决,那么投资者的投资差额损失、印花税、佣金和利息都可以索赔。”钱媛表示,作出虚假陈述行为的上市公司、存在过错的董监高和中介机构等都应当承担赔偿责任。

  京衡(宁波)律师事务所合伙人龚道渊表示,投资者遇到上市公司虚假陈述导致亏损的,应当勇于拿起法律武器进行维权。维权首先应当掌握索赔的法律依据,了解自己的投资损失是否符合索赔条件,才能有后续的诉讼行为。

  广发律师事务所律师田立卿表示,近期多家上市公司因涉信息披露违法受到证监会的处罚,中小投资者维权的依据是2003年2月1日起施行的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,这是目前关于虚假陈述民事纠纷最重要的法条依据。

  北京高众律师事务所律师李国玺表示,对于投资者而言,需要考虑的事情主要包括以下几个方面:一是自己是不是适格原告,二是有权管辖法院是哪家,三是可以主张什么诉求。

  龚道渊表示,由于我国现在倡导建立多元化纠纷解决机制,支持和鼓励通过调解化解证券期货市场纠纷,因此投资者也可以选择向中证中小投资者服务中心申请调解。(来源:证券日报)

(文章来源:证监会网站)

(责任编辑:DF075)

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