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中证协:对马军采取自律措施 注销证券分析师执业证书

2019年06月28日 09:25
来源: 证券时报

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【中证协:对马军采取自律措施 注销证券分析师执业证书】中证协发布对马军采取自律措施的决定。经查,在新财富最佳分析师投票启动前的2018年9月17日晚上,马军与具有新财富最佳分析师投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐,聚餐费用由你支付;马军在聚餐中的不当言行,经媒体广泛传播后,更造成了恶劣社会影响,严重损害了行业声誉。协会拟给予马军注销证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律处分。

  中证协发布对马军采取自律措施的决定。经查,在新财富最佳分析师投票启动前的2018年9月17日晚上,马军与具有新财富最佳分析师投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐,聚餐费用由你支付;马军在聚餐中的不当言行,经媒体广泛传播后,更造成了恶劣社会影响,严重损害了行业声誉。协会拟给予马军注销证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律处分。

  中证协官网原文如下:

  关于对马军采取自律措施的决定

  〔2019〕4号

  马军:

  经查,你作为《第十六届新财富最佳分析师评选活动》的候选分析师,在新财富最佳分析师投票启动前的2018年9月17日晚上,你与具有新财富最佳分析师投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐,聚餐费用由你支付;你在聚餐中的不当言行,经媒体广泛传播后,更造成了恶劣社会影响,严重损害了行业声誉。

  你的上述行为违反了我会《证券业从业人员执业行为准则》第一条、第二条和《证券分析师执业行为准则》第十八条、《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》第三条之规定,且你的违规行为发生在中国证监会及我会反复强调规范证券分析师执业行为、加强证券分析师廉洁从业管理的情况下,社会影响恶劣,严重损害了行业声誉。

  经调查审理,我会拟给予你注销证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律处分,并履行了事先告知程序。

  对于你提出的申辩意见,我会进行了认真审核研究。经综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等因素,根据我会《证券分析师执业行为准则》第二十三条以及《自律管理措施和纪律处分实施办法》的相关规定,决定对你作出如下纪律处分:注销证券分析师执业证书,并在三年内不受理证券分析师执业注册申请。本纪律处分录入我会证券业从业人员诚信信息管理系统和中国证监会诚信档案数据库。

  你对本决定如有异议,可在收到本决定书之日起15个工作日内向我会提出书面复核申请,也可依法向人民法院提起诉讼。

  【此前报道】

  报道时间:2018-10-26

  湖南证监局出手新财富不雅饭局:方正证券马军遭谈话

  昨日,中国证券监督管理委员会湖南证监局网站发布行政监管措施决定书称,证券从业人员马军作为第十六届新财富最佳分析师评选活动候选分析师,2018年9月17日晚,在深圳某餐厅聚餐中为第十六届新财富最佳分析师评选有投票权的当事人支付聚餐费用。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第二款的规定。此次事件经自媒体广泛传播,引发严重社会影响。

  根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、第二十三条第四款,湖南证监局决定对马军采取监管谈话措施。

  《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条规定:证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。第二款规定:不得提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益。

  《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定:证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

  《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第二十三条规定:证券期货经营机构及其工作人员违反本规定,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理。第四款规定:产生恶劣社会影响。

  新财富最佳分析师评选是由《新财富》杂志主办的,投票人主要是广大公募基金和私募基金的基金经理,《新财富》杂志主要按市场影响力、管理规模等因素给予各大机构不同的票数。

  9月18日上午,有媒体曝光了方正证券研究所所长助理兼通信行业首席分析师马军及分析师廖蕾与今年新财富最佳分析师评选拥有投票权的当事人刘丰元(原宝盈投资总监、现为私募)等人在深圳某饭局上的不雅动作亲密照片和视频文件。

  从曝料的相关照片和视频可以看出,饭局中参与者的“尺度”较大。

  新财富杂志回应称,将取消方正证券马军等参与新财富最佳分析师评选的参评资格,取消相关投票人参与新财富最佳分析师评选的投票资格。

  据悉,方正证券已对分析师马军、员工廖蕾停职并启动专项调查,方正证券在一份内部文件中指出:媒体报道方正证券研究所分析师马军、员工廖蕾参加与新财富投票有关的聚会,影响恶劣,决定对方正证券分析师马军、员工廖蕾停职并启动专项调查。

  据媒体报道黄衣男子为马军

  以下为全文:

  关于对马军采取监管谈话措施的决定

  [2018]30号

  马军:

  经查,2018年9月17日晚,你在深圳某餐厅参与朋友聚餐,参与聚餐人员中,你为第十六届新财富最佳分析师评选活动候选分析师,另有个别聚餐人员为第十六届新财富最佳分析师评选有投票权的当事人,此次聚餐费用由你支付,你的上述行为客观上构成了向其他利益关系人输送不正当利益的事实,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第二款的规定。此次事件经自媒体广泛传播,引发严重社会影响,根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、第二十三条第四款,我局决定对你采取监管谈话措施。请于2018年11月8日上午10点携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  湖南证监局

2018年10月23日

(文章来源:证券时报)

(责任编辑:DF070)

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