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首批IPO注册获批 股票异常交易监控细则明确11条红线

2019年06月17日 11:30
作者:王薇薇
来源: 时代财经

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  6月14日晚间,证监会发布了同意华兴源创与睿创微纳两家企业IPO注册申请的公告。意味着科创板开市已近在眼前。当日,上交所还发布了《科创板股票异常交易监控细则》,科创板将设临停机制,此外《细则》中还明确了五大类11种可被认定为异常交易的行为。

  此外,科创板上市委第9次会议公告也发布了,6月25日审议两家公司。世纪空间进入了第五轮问询回复,成为第一家第五轮问询回复的公司。6月14日至16日晚间,包括世纪空间在内,共有8家公司披露了问询回复内容,还有1家公司的状态变更为“已问询”。

  截至目前,科创板平台受理上市申请的公司已达到123家。其中,新受理上市申请的公司13家,中止审核的1家,已提交IPO注册申请的6家,3家已过会。还有100家公司都处于“已问询”阶段,其中,10家公司即将上会

  首批科创板IPO注册获批,上市就在眼前

  证监会14日晚间发布公告称,按法定程序同意苏州华兴源创科技股份有限公司和烟台睿创微纳技术股份有限公司的科创板首次公开发行股票注册。证监会要求这两家企业及其承销商将分别与上海证券交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。根据科创板相关制度,企业获证监会同意注册后将进入询价发行阶段,询价结果满足条件即可挂牌上市。

  让众人意外的是,首批获得证监会同意注册的企业并不是首批上会企业,此前科创板“首家”呼声最高的微芯生物目前暂无消息。华兴源创和睿创微纳6月11日过会,6月13日提交注册申请,仅一日便获得证监会的反馈——“同意注册”。不过,证监会对睿创微纳提出了3个问询问题要求企业予以说明和披露。仅一天时间证监会就作出了问询,代表着证监会在这些申报企业还在上交所问询至少是上会前就已进行关注及审阅了相关资料。

  前资深保荐代表人王骥跃表示,“华兴源创和睿创微纳后发先至,拿到科创板的1号和2号注册批文,充分说明了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》所列的证监会注册程序并不只是走个程序而已,证监会才是批文前最后一道把关者。”

  睿创微纳6月16日晚间披露了证监会的问询回复内容,分别涉及销售收入真实性及经销商销售核查、是否存在2018年4季度突击确认收入、存货跌价准备是否提取充足等事项。翻阅睿创微纳此前的问询回复资料可看到,在上交所的三轮问询回复以及上市委审议意见落实函中,这三个问题已经被交易所关注过,此次又被证监会再度问询。

  华兴源创则比较顺利,证监会没有对其提出问询,直接同意注册。华兴源创是检测设备与整线检测系统解决方案提供商,主要从事平板显示及集成电路的检测设备研发、生产和销售,公司主要产品应用于LCD与OLED平板显示、集成电路、汽车电子等行业。企业拥有柔性OLED的Mura补偿技术、柔性OLED的显示与触控检测技术等10项核心技术。其近三年累计研发投入占比不高,仅9.68%,不过2018年毛利率为55.38%,在目前申报的企业中处于偏上水平。

  睿创微纳的主营业务是专用集成电路、MEMS传感器及红外成像产品的设计与制造。其科创属性较强,研发投入处于较高水平,近三年累计研发投入占比高达18.30%,甚至超出了第二套上市标准里15%的标准线。2018年毛利率也较高,为60.14%。

  科创板股票异常交易监控细则发布,将设临停!

  6月14日,上交所正式发布《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》,明确股票异常交易监控标准。

  科创板股票竞价交易出现剧烈波动,将被临时停牌,将设涨跌幅30%和60%两档临停机制,单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟;停牌时间跨越14:57的,于当日14:57复牌。上交所表示,采用盘中停牌冷却措施,可以在股价出现大幅波动的情形时,为市场参与者提供一定的冷静期,一定程度上缓解过热的投机炒作氛围,另外设定有效申报价格范围,其主要目的是为了防止出现错单、恶意拉台打压股价等异常交易行为。

  《细则》将虚假申报、拉抬打压股价、维持涨(跌)幅限制价格、自买自卖或互为对手方交易、严重异常波动股票申报速率异常在内的五大类11种典型行为被认定为异常交易,并明确了其交易特征和量化监控标准。触犯红线行为严重者,将被认定为不合格投资者。

  此外,《细则》中还明确指出,即使投资者的科创板股票交易行为未达到相关监控指标,但接近指标且反复多次实施的,上交所可将其认定为相应类型的异常交易行为。

  券商完成技术通关测试科创板交易系统正式上线

  中国证券报记者从券商人士处获悉,券商已于6月15日完成科创板技术通关测试,此次测试系多个部门共同开展、同步参与,其中,深交所也配合上交所开展了科创板技术全网测试。业内人士认为,因为之前已经过三轮全网测试,大部分券商应该可以顺利通过测试。测试完成意味着交易系统科创板软件版本正式上线,科创板业务市场参与者接口正式启用。

  分析人士认为,随着券商通关测试收官,科创板开市交易在即,或持续推动券商估值提升,但短期对券商行业全年收入的增厚有限。

  大型券商积极推出科创板员工持股资管计划

  据上海证券报报道,近日,华泰证券中金公司两家券商发行了科创板员工持股的集合资产管理计划,意在参与科创板的战略配售。

  根据中基协网站备案信息显示,华泰资管发行的华泰虹软家园1号科创板员工持股计划集合资产管理计划于6月10日备案。这一员工持股计划的参与对象是虹软科技股份有限公司的员工。中金公司也在5月底成立了“丰众5号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划”。截至5月21日,该集合计划所有参与资金总计6805万元,有效认购户数为134户,其中机构投资者0户,个人投资者134户。

  目前,在拟上市科创板的公司中,已经发起员工持股计划的公司不在少数。上证报此前统计,有8家已受理的科创板半导体公司推行了员工持股计划,分别是晶晨股份、睿创微纳、安集科技、中微公司、晶丰明源、聚辰股份、乐鑫科技和华兴源创。此外,还有多家公司为了更好地吸纳、激励和留住国际化高科技人才,采用了境内外员工持股平台双轨并行的架构。

  成都将奖励科创板上市企业1000万元

  近日,成都市印发《加快推进成都市企业科创板上市的扶持政策》,将对在科创板成功上市的企业累计给予1000万元的奖励。新华社报道称,扶持政策共包含10项具体条款,从开展直接融资、提升科技创新能力、提升资产证券化水平、降低税费成本等6个方面对成都市企业在科创板上市予以扶持。政策提出,对科创板拟上市企业,上市申请被上海证券交易所正式受理的,给予200万元奖励;对在科创板首发上市的企业,一次性给予800万元奖励;对新迁入成都市的科创板上市公司,一次性给予600万元奖励。

  上市委第9次会议25日召开

  6月14日晚间,上交所公布科创板上市委第9次会议将于6月25日召开,审议新光光电和利元亨的首发申请。两家公司上会前均披露了上交所要求落实的问题回复。

  新光光电5月23日进行了第二轮问询回复,等待了20余日,终于获得了上会机会。上会前,上交所要求其落实关于科研项目及核心技术、关联方资金占用、收购永鑫科技房产和土地,以及批产产品和军品补价等方面的问题。

  利元亨此前因申报会计师正中珠江一度被中止审查,现在总算即将进入上市委会议的大门。不过上会前也跟新光光电一样,被上交所要求落实相关问题。主要涉及研发费用加计扣除问题及财务内控不规范相关风险揭示。上交所指出利元亨报告期内存在代收代付、转贷、第三方汇款、资金拆借等财务内容不规范问题,要求其针对这些情况做进一步风险揭示。

  首家进入五轮问询回复公司出现

  6月16日晚间,世纪空间再一次披露了问询回复内容,此次已是上交所对其的第五轮问询,再次体现了监管机构“要问出一家真公司”、“一问到底”的决心。世纪空间成为目前所有申报企业中第一家进入五轮问询回复的企业。

  上交所对世纪空间的第五轮问询涉及6个问题,重点关注收入、成本及毛利率;为主要客户所提供的主要产品或服务、交易金额、计价依据、成本和毛利率情况等盈利能力相关的问题。此外,上交所还要求世纪空间补充说明2017年6月14日前未取得《无线电台执照》及无线电频率使用许可而开展经营业务是否符合“发行人生产经营符合法律、行政法规的规定”,以及结合报告期盈利规模较低、固定成本费用较大、如不能持续获得重大客户会导致业绩下滑甚至亏损的风险进行重大事项提示等。

  当日晚间,恒安嘉新与特宝生物也披露了第三轮问询回复材料。

  恒安嘉新主要涉及于收入确认及销售合同结算条款实际执行情况、招投标和竞争对手、毛利率、股份代持、发行人客户、其他问题等6个问题。

  至于特宝生物,上交所则关注其无形资产资本化问题、捐赠、核苷(酸)类药物与派格宾的竞争关系、学术推广费、派罗欣和佩乐能的相关专利及生产销售等问题

  上交所追问视联动力高管履历

  6月14日有苑东生物、铂力特、中科星图等3家公司披露了第三轮问询回复,还有视联动力与凌志软件2家公司进行了第二轮问询回复披露。

  苑东生物和铂力特的第三轮问询有8个问题,上交所主要关注的都是核心技术和业务方面的问题。其中,苑东生物的问询分别涉及产品和技术先进性、在研1类新药与核心技术、经营业绩、市场推广服务、带量采购政策对公司的具体影响、相关产品的市场份额、已上市产品的研发成果归属、其他问题等。

  铂力特的第三轮问询,则包括共同实际控制人认定、西工大授权发行人使用专利、欺诈发行承诺、核心技术收入占比、研发活动、发行人的业务模式、发行人的经营成果、其他相关事项的说明等。

  中科星图的第三轮问询,涉及发行人控制权的稳定性、控制权的认定、专项修正财务报表和审计报告、GEOVIS软件销售与数据服务业务的真实性、技术开发与服务业务的收入确认时点、一体机销售的成本结转和赊销采购、系统集成业务,以及发行人的测绘资质等问题。

  而在视联动力的第二轮问询中,上交所要求其说明高管朱莹萍的毕业时间以及补充其工作证明,并要求保荐机构和律师核查。据视联动力招股书显示,朱莹萍在视联动力身兼数职,兼任董事、副总经理、财务总监及董事会秘书的职务。

  凌志软件的第二轮问询,上交所则关注到了其此前申报主板又撤回的情况。

  新增1家“已问询”

  天合光能的上市申请于5月16日被上交所受理,等待了将近1个月,终于于6月14日进入已问询状态。

  【6月14日变更为“已问询”科创板拟上市公司概览】

  1。天合光能股份有限公司(简称“天合光能”)

  受理日期:2019-05-16

  证监会行业:电气机械和器材制造业

  注册地:江苏

  融资金额:30亿元

  保荐机构:华泰联合

  会计师事务所:华普天健

  律师事务所:北京

(文章来源:时代财经)

(责任编辑:DF207)

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