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上交所受理两家公司科创板上市申请

2019年04月24日 17:37
来源: 东方财富网

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【科创板动态】上交所受理博拉网络股份有限公司、贵州白山云科技股份有限公司科创板上市申请。

  上交所受理博拉网络股份有限公司、贵州白山云科技股份有限公司科创板上市申请。

  立即开通科创板>>

  【相关报道】

  平均每家51个问题!3家科创板申请企业回复上交所问询

  科创板受理企业又有新动态,4月23日,上海证券交易所官网披露了首批3家企业晶晨股份、睿创微纳、微芯生物的问询回复。

  3家企业的平均被问询问题数量为51个,内容涉及公司股权结构、董监高情况、核心技术、业务情况、公司治理与独立性、财务会计信息与管理层分析等多个方面。

  此后,上交所就首轮问询及回复情况发布答记者问,上交所表示,目前所披露的招股说明书质量参差不齐,还存在一些比较突出的共性问题,与试点注册制改革要求以及市场各方期待还有一定差距,主要表现为如下五个“不够”,包括对科技创新相关事项披露不够充分、企业业务模式披露不够清晰、企业生产经营和技术风险揭示不够到位、信息披露语言表述不够友好、文件格式和内容安排不够规范。

  上交所称,受理发行上市申请后,按照科创板试点注册制改革的要求,坚持以信息披露为核心,针对招股说明书存在的突出问题,通过一轮或多轮问询,督促发行人说清楚、讲明白,努力问出一个真公司。首轮问询,遵循“全面问询、突出重点、合理怀疑、压实责任”的原则。

  下一步,上交所将抓紧时间,对提交和披露的回复进行审核,着重关注回复的针对性、准确性、充分性。在此基础上,启动第二轮问询。

  晶晨股份及保荐机构国泰君安给出的《关于晶晨半导体(上海)股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》显示,上交所对晶晨股份提出的问询问题多达53个。

  晶晨股份是首批获得受理的科创板申请上市企业,3月22日获得受理之后,上交所在4月4日对该公司进行了首轮问询。

  同样在3月22日获得受理的睿创微纳,与保荐券商中信证券提交了《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司首次发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函之回复报告》,报告显示,上交所提出了58个问题。

  3月27日,微芯生物的科创板上市申请获上交所受理,4月9日上交所进行了首轮问询。微芯生物及保荐机构安信证券给出的《关于深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函的回复》显示,上交所对微芯生物的提问有41个。

  有投行人士称,从问询函回复内容看,上交所问询的内容非常细致,问题数量与目前A股IPO发行时发审委的问询数量相比属于正常偏多,可见注册制并非是“不审、不管”,而是以问询方式促使发行企业做到充分的信息披露。

  上交所提出的问题内容非常丰富,几乎每道题里面还包括了很多小问题。在回复中,除了针对问题的回答,保荐机构还给出了核查手段、核查方式以及核查意见。

  举一个问题的例子来感受一下上交所科创板审核中心对企业的问询内容:“招股说明书披露,为解决同业竞争,2015年,发行人以现金方式收购了同一控制下关联企业晶晨控股、晶晨开曼和晶晨BVI的相关经营性资产和负债以及晶晨深圳100%股权,发行人通过发行股份的方式收购了同一控制下关联企业晶晨CA的相关经营性资产和负债。请发行人:(1)补充披露上述资产重组是否符合境内外法律规定。(2)补充披露相关收购的定价依据及其公允性,出资来源及合法性,是否符合外汇相关法律法规。(3)补充披露晶晨开曼、晶晨集团相关财务数据,请保荐机构、发行人律师核查其是否存在投资和生产经营活动,说明其与发行人不存在同业竞争的依据。”

  目前,在已经获得受理的90家企业中,已有72家企业获得上交所问询。

  根据科创板业务规则,在公示受理之后,交易所将对企业展开审核问询,首轮问询的时间限制是20个工作日,多轮问询为10个工作日。问询和回复的内容将全部在交易所官网上公开显示,除去问询环节的时间外,自受理之日起3个月内,交易所将出具同意发行上市的审核意见,或做出终止发行上市审核的决定。

  4月23日,上交所发文称,如果发行人的首轮问询回复未能有针对性地回答上交所问询,或者上交所发现新线索、新情况以及根据相关监管要求需要进一步审核问询的,上交所可在收到发行人首轮问询回复后十个工作日内,继续提出第二轮审核问询。

  与首轮问询为全面问询不同,第二轮问询将更加聚焦,重点针对首轮问询中发行人及中介机构没有说清楚、讲明白的重要问题,通过刨根问底式问询,要求发行人进一步披露信息,便于审核机构对相关事项作出审核判断,便于投资者在信息充分的情况下做出投资决策。(来源:澎湃新闻)

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(责任编辑:DF142)

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