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浙江证监局召开座谈会强调证券经纪业务合规风控管理

2019年03月13日 18:28
来源: 浙江证监局

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【浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会】3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求。(浙江证监局)

  3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求。

  会上,各参会机构认真分析了当前市场形势及客户资金流向,就如何加强经纪业务客户适当性管理特别是融资融券业务管理,如何加强异常交易监管特别是场外配资监测,如何做好信息技术安全管理工作等内容进行了交流汇报,并对做好相关监管工作提出了建议。

  会议强调,各证券经营机构及其工作人员应当牢固树立合规意识,认真做好风险防范工作,引导投资者理性投资,并提出了以下四方面具体要求:

  一是全面落实“了解你的客户”原则。要切实做好客户适当性管理,依法对客户真实身份、交易执行、资金来源等情况进行核查,履行客户异常交易监控和管理职责,及时报告违规交易和风险情况。

  二是深入开展投资者宣传教育工作。要引导投资者通过证券公司合法合规开展融资交易,及时向投资者提示风险,做好融资融券业务风险管理,提升客户服务质量,保护投资者合法权益。

  三是切实做好交易信息系统安全防护。要着力加强技术系统运维管理,有效防范外挂附着、协议破解等非法接入活动,及时采取措施保障客户交易稳定和安全,做到“交易不断、数据不乱”。

  四是严格禁止参与非法场外配资活动。要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险,采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户,禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务,不得为非法场外配资提供任何便利。

  【相关报道】

  监管层明令券商查配资风险 规范外部接入

  针对死灰复燃的场外配资,监管部门似乎正在提高警惕。

  监管层高度警惕场外配资死灰复燃

  21世纪经济报道记者从接近监管层的机构人士处确认,中国证券业协会(下称中证协)近日召集部分券商召开有关规范信息系统外部接入、防范场外配资风险的专题会议,期间证监会相关监管人士到场并对券商传达相关要求。

  相关监管人士会上提出,要深刻反思并吸取2015年股票市场异常波动的教训,证券公司须切实履行主体责任,做到勤勉尽责,规范证券从业人员的执业要求。

  而针对刚刚放行不久的信息系统外部接入工作,监管人士提出要严格进行规范,排查相关风险。并提出营业部及从业人员不得为场外配资提供便利。

  监管人士同时要求,证券投研部门需要客观、例行、谨慎发表观点言论,避免夸张、情绪化语言等要求。

  无独有偶,记者同时从另一位券商人士处确认, 3月12日某南方省份证监局召集辖区证券分支机构负责人座谈,并就防范场外配资风险提出明确要求。

  其中包括:证券经营机构不得为场外配资提供便利,不得以任何形式与配资机构合作开展业务;加强对员工执业行为的管理,禁止员工参与场外配资活动。严格执行投资者适当性管理眼球。加强客户账户管理,加强客户身份识别和客户回访工作,加强账户异常交易监控及报告工作;深入开展投资者教育工作。认真做好风险提示,引导投资者理性投资,防范投资风险等。

  券商配资暗中勾连隐忧未除

  事实上,据21世纪经济报道记者此前调查获悉,在2015年切断信息系统外部接入的数年后,该渠道已不再是部分配资公司的进入渠道,而部分配资公司则私下和券商展开了“官方合作”。

  例如21世纪经济报道记者曾在2月15日、19日、20日三天均接到销售电话询问是否需要提供股票配资,最高可提供10倍杠杆。

  记者以投资者身份多方询问后获悉,上述多家配资公司的交易软件,均来自券商方面。

  “我们用的是券商提供的软件和系统,我们和很多家券商都有合作,通过网页可以申请配资额度,然后就能够放杠杆操盘。”2月21日,一家配资公司客服表示。“如果资金量大,我们可以单独申请一个客户端账户给你用。”

  但在记者询问合作券商名单时,对方却缄口不言,反而转移话题称合作券商是“随机分配”的。

  另一家上海地区的配资公司人士则表示,早在此次券商系统外部接入前,部分配资公司就与券商展开了较为长期的合作。

  “恒生HOMS被切断之后,配资行业一度消沉,但因为切断了第三方外部接入,所以各类机构投资者的分仓管理、盯盘、策略、量化等需求只能依靠券商方面的自制系统完成。”该人士表示,“这让配资公司找到了新的机会,那就是直接与券商合作。”

  券商为场外配资提供便利显然是违规的,但该人士透露,通常配资公司会以私募机构身份在券商处开户并使用其资管系统,前端再将该系统开展配资业务,其中部分业务可以通过分仓等形式转为在线页面操作。

  “在这个过程中,券商是假装什么都不知道的,他能看到的只是一个私募机构客户用了他的系统,至于是不是配资,券商方面管不了。”上述配资公司人士指出。“所以书面上看,是配资公司把券商系统偷拿来搞配资了。”

  事实上,部分券商走在合规边缘提供系统供配资公司使用的原因,在于配资公司能够为券商带来更多交易佣金,因此能够形成利益同盟。

  “主要是配资公司的确能够带来交易量,所以这种合作对双方也是互惠互利的。”北京一位券商营业部负责人坦言,“不过现在配资做得有点多了,我们感觉可能风口会收紧,所以最近也不怎么敢接这种合作了。”

  延伸阅读>>>

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(文章来源:浙江证监局)

(责任编辑:DF075)

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