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意大利CONSOB开启有关金融投资领域的自动化咨询的研究

2019年02月12日 15:47
来源: 中金网

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  自动化咨询(智能咨询)是一种日益普遍的现象,各国监管机构和超国家机构越来越重视这一现象,这可以从现有的大量调查和旨在使现有监管保障措施适应自动化带来的革新的倡议中得到证明。


  目前的工作旨在追溯对意大利的这一现象的认识,并评估对于保护散户投资者的关注概况。

  为此目的,意大利金融市场监管局(CONSOB)收集了积极提供自动化咨询服务的国内经营者的资料和数据。此外,从前瞻性的角度,CONSOB试图评估已经活跃在咨询部门的主题对发展自动化模式的贡献。整体而言,共有20家营办商参与调查,其中包括10家银行、6家为散户提供网上服务的服务供应商、1家为专业投资者提供网上服务的资产管理公司,以及3家软件公司。参与是在自愿的基础上进行的,这也要感谢ABI、Ascofind和Assoreti的合作。

  这项工作分为两部分。第一部分展示了有关在意大利提供自动化咨询的调查中收集的信息和数据。第二部分研究了与现有监管框架相关的自动化咨询的特点。

  收集到的数据显示,自动化建议也开始在意大利市场迈出第一步,其特点使其只能部分与其它环境下成熟的建议相比。

  法律分析显示可以采取使用软性监管工具(例如lineeguida)的观望态度以及一种符合欧洲议会和欧盟委员会有关活动、技术中立及相称性的潜在风险原则的前瞻性监管方法。

(文章来源:中金网)

(责任编辑:DF506)

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