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西部证券一营业部因未能维稳被监管警示 股权质押业务被暂停半年

2018年11月08日 08:47
作者:禹伊
来源: 券商中国
编辑:东方财富网

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【西部证券一营业部因未能维稳被监管警示 股权质押业务被暂停半年】因负责人在十九大召开期间出差未指定专人代为履职,西部证券西宁长江路证券营业部被青海证监局出具警示函,这是今年下半年以来西部证券收到的第三份罚单。(券商中国)

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  因负责人在十九大召开期间出差未指定专人代为履职,西部证券西宁长江路证券营业部被青海证监局出具警示函,这是今年下半年以来西部证券收到的第三份罚单。

  9月份,西部证券因担任并购重组财务顾问期间没有出具持续督导意见,被江苏证监局警示;更早时,今年7月份,因股权质押式回购交易业务存在违规行为,西部证券股权质押回购交易业务被陕西证监局暂停半年。

  如果顺利的话,西部证券股权质押回购交易业务将于下月底重新放开,但西部证券今年业绩受股权质押业务拖累已成既定事实。三季报显示,西部证券前三季度归母净利润为3.44亿元,较上年同期减51.55%。受乐视股权质押拖累,早在半年报中,已累计计提减值准备5.61亿元。

  西部证券再收警示函

  近日,西部证券西宁长江路证券营业部被出具警示函。青海证监局查明,该营业部负责人于2017年10月19日至10月31日(其中连续8个工作日)出差,期间正值党的十九大召开。且未指定专人代为履职,未能有效落实党的十九大期间维稳安保工作。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》第十七条之规定。

  该条文明确规定,“分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的,证券公司应当指定专人代为履行职务,并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。”

  警示函还提到,如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  下半年来已收三张罚单

  西部证券今年收到的罚单有点多,据券商中国记者不完全统计,仅下半年以来,西部证券就收到了三张罚单。

  除了上述警示函,在9月份,江苏证监局发布公告,对西部证券及王克宇、胡健两名项目主办人分别出具警示函。经查,西部证券是江苏蓝丰生物化工股份有限公司(简称蓝丰生化)在收购陕西方舟制药有限公司时聘请的独立财务顾问,王克宇、胡健是项目主办人,并购重组持续督导期应为2015年当期及2016年完整的会计年度。

  但是,西部证券未在蓝丰生化2016年年报披露之日起15日内,对重大资产重组实施的相关事项出具持续督导意见,并予以公告。

  另一张罚单在7月份收到,这张罚单直接被暂停了一项业务。因股票质押式回购交易业务存在违规行为,部分风控指标设置不审慎等问题,公司股票质押式回购交易业务被暂停半年,并处分有关责任人员。在2018年6月25日至2018年12月25日期间,暂停股票质押式回购交易业务。

  陕西证监局还提到了西部证券的另外五项违规行为,包括固定收益部未严格执行隔离墙制度,债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况;自营业务较长时间内未能实现集中统一管理;作为多只公司债券的承销商、受托管理人,尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确等问题;多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定;首席风险官担任与职责相冲突的其他职务,风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务。

  业绩深受股权质押拖累

  西部证券发布三季度业绩公告称,前三季度归属于母公司所有者的净利润为3.44亿元,较上年同期减51.55%;营业收入为16.27亿元,较上年同期减27.48%;基本每股收益为0.1元,较上年同期减54.55%。

  值得注意的是,西部证券前三季度手续费及佣金净收入整体缩水33.96%,经纪、投行、资管业务收入纷纷下滑。具体来看,因定向、集合资管业务收入下降,资管业务手续费净收入同比下降30.09%;因证券承销、保荐业务收入下降,投行业务手续费净收入同比下降57.9%;经纪业务手续费净收入为4.26亿元,同比下降21.99%。

  西部证券股权质押回购交易业务将于下月底重新放开,但西部证券今年业绩受股权质押业务拖累已成既定事实。

  早在半年报时,西部证券公布了上半年资产减值损失情况,因股票质押回购客户违约,西部证券计提了1.75亿元的资产减值损失,较去年同期增加了310.68%。在当时公布的资产减值准备报告中,其中质押股票“乐视网”融出资金本金,该项应收账款本期计提资产减值准备1.22亿元,累计计提减值准备5.61亿元。

  业绩艰难之中,西部证券更换了新掌门人。今年5月,西部证券原董事长刘建武“因工作安排变动原因”辞职;7月份,70后女董事长徐朝晖接任董事长。

  据西部证券最新披露的十月月报,母公司口径来看,西部证券单月净利润为2328.2万元,环比下滑了69.54%。

(文章来源:券商中国)

(原标题:西部证券一营业部因未能维稳被监管警示,下半年已收三张罚单,股权质押业务被暂停半年)

(责任编辑:DF010)

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