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“自查”风暴席卷VC/PE圈:深圳一家PE被抽中 山东一董事长被列入黑名单

2018年09月30日 09:05
来源: 投资界
编辑:东方财富网

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  一场“限期自查”风暴,正搅动VC/PE圈敏感的神经。

  9月28日,中国基金业协会罕见地通报了一项纪律处分:山东省一家创投机构——“双兴创投”以经营不善、业绩亏损、准备注销为由拒绝自查,最终公司法定代表人、合规风控负责人、董事长、信息填报负责人王真光被基金业协会列入黑名单,期限为1年。

  根据通报,证监局下发自查通知,这家创投机构称公司已不能正常运营,拒绝检查;证监局快递寄送的检查通知,竟然被拒收;证监局工作人员多次致电该机构董事长,说明身份后仍遭到无故挂断和拒绝接听。

  可以说,这是全国第一个因不配合自查而被处分的创投机构负责人,双兴创投也因此被外界称为“史上最拽”私募基金

  眼下,正是国庆长假前夕,但VC/PE机构仍不敢松懈。投资界独家获悉,深圳一家大型PE机构被抽中自查,目前正紧张准备相关工作,“这次我们被抽中的管理人下面可能有十几支基金,工作量还是比较大的”。而多家VC机构合伙人透露,虽然自家尚未接到基金业协会的自查通知,但已开始组织人员根据中基协公布的15各自查项目准备相应的材料了。

  “史上最拽”私募基金:

  拒收自查通知,拒绝接听证监局电话

  外界很好奇,这家跟监管“对抗”的创投机构到底什么来头?

  资料显示,双兴创投成立于2010年,注册资本10000万人民币,公司法人为王真光。根据通报,双兴创投于2015年8月20日登记为私募基金管理人,公司员工总数为18人。

  此前,烟台中安祥茂资产有限公司备案了“烟台天使大学生创业投资中心(有限合伙)”、“烟台市双兴创业投资有限公司”2支基金。根据公司填写的备案信息,烟台天使大学生创业投资中心(有限合伙)认缴出资额3000万,其中投资于种子期和成长期的项目资金比例约占60%,投资于成熟期项目的资金比例约占40%,投资者3名;烟台市双兴创业投资有限公司认缴出资额10000万,投资方向为国家政策范围内允许的产业投资,投资者4名。

  根据山东证监局通报的情况,双兴创投“严重不配合”证监局工作,甚至以经营不善、业绩亏损、准备注销为由拒绝自查。

  事件最早可以追溯到2018年3月,当时山东证监局对双兴创投开展现场检查,发现公司严重不配合证监局调查,并在合规性上存在问题。经查,公司主要问题如下:

  (一)公司严重不配合监管。2018年2月份,王真光在证监局下发自查通知时声称公司已不能正常运营,不接收自查通知,也不让证监局对其实施检查,其后拒收证监局快递寄送的检查通知。山东证监局工作人员多次致电王真光并说明身份后仍遭到无故挂断和拒绝接听

  (二)公司运营状态失常。2018年3月,山东证监局检查组到达公司登记的注册地址及办公地址山东省烟台市高新区创业路42号,发现公司并未在该地址实际运营。王真光回复山东证监局称公司运营亏损,场地、人员、资料均无。

  (三)其他违规行为。公司未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次以上,未按要求按时提交经审计的年度财务报告并被我会公示为异常机构。王真光本人无基金从业资格。

  根据山东证监局通报的情况,双兴创投严重不配合行政监管部门的核查工作,公司登记备案信息与实际情况严重不符,未按要求进行产品更新或重大事项更新。目前,公司已无法正常经营,不再符合私募基金管理人的登记规定。最终,中基协决定注销双兴创投私募基金管理人登记

  与此同时,中基协还发布一份纪律处分通知:将双兴创投法定代表人、合规风控负责人、董事长、信息填报负责人王真光加入黑名单,期限为1年

  “限期自查”发威:VC/PE机构严阵以待

  在VC/PE圈看来,此次双兴创投事件,背后是“限期自查”新规渐渐发威

  9月20日晚间,部分私募基金管理人突然收到中国基金业协会下发的《关于限期提交自查报告的通知》(中基协字〔2018〕277号),要求管理人开展自查工作,内容包括四大方面15个要点,要求之细,历史罕见。

  值得一提的是,此次系中基协亲自操刀对存量管理人和存量基金业务进行规范性清查,在行业内尚属首次。

  最近几天,“自查”成为VC/PE机构的大事,各家管理人奔走相问,是否有收到协会要求自查的通知

  与此同时,一张关于《关于开展全面自查并填报信息的通知》的截图在圈内流传,引发关注。有消息称,9月27日,深圳金融办联合深圳证监局向辖区内相关私募管理人发送了《关于开展全面自查并填报信息的通知》(以下简称《通知》)。

  消息显示,文件要求收到《通知》的私募基金管理人如实填写《自查工作情况表》和《私募基金机构及产品信息表》。

  另外,《私募基金机构及产品信息表》的填写需涵盖所有公司存续产品情况;收到《通知》的私募基金管理人要在2018年9月29日12:00前反馈上述两张表格。

  对此,投资界联系了深圳多家VC/PE机构,其中一家大型PE机构承认,公司已被抽中自查了,现在也正在准备相关工作。

  对方表示,接到自查的通知后,公司高度重视,已经开始对所管理的所有基金按照自查的范围或标准进行逐项核查,“接下来,我们要对核查的事实进行说明形成报告。当然,在这个过程中会征询内核及外部律师的相关意见”。

  虽然这次“限期自查”来势汹汹,但也并非传闻中那么可怕。“其实除了专项自查,平时我们也会按中基协的要求定期自查,如果平时定期自查的话,那对于专项自查就不会太被动了”。

  即便如此,没接到自查通知的私募基金仍不敢掉以轻心。一家VC机构合伙人透露,自家尚未接到基金业协会的自查通知,但仍然不敢懈怠,已经组织人员根据基金业协会公布的15各自查项目准备相应的材料。

  合规是第一要务!

  私募基金“大洗牌”到了

  如今,这份“史上最细”私募自查清单出炉,给私募机构带来不小的压力。

  旦恩资本合伙人牛禹表示,机构日常需要应对太多审核自查,以我们机构为例,现在要受到受到证监会中基协、工商部门、税务部门、托管银行、估值服务机构,基金小镇、母基金管理人等多个部门的监管,每个部门监管口径均不完全一致,虽然增加了GP的工作量,但是严监管对促进金融行业的健康发展有着非常重要的作用,同时要求GP在日常工作中严格控制风险,加强内部控制,完善信息披露制度,从长远看是绝对利好的。

  但对于众多中小VC机构而言,人手本来就很紧张,如今各类审查自查接踵而来,工作量不小。对此,多位VC机构的合伙人表示,合规是第一要务,“从严监管”是理所当然,也是大势所趋,GP应当全面配合监管,把日常风控,信息披露工作做好,才不会在核查时手忙脚乱。

  此前,深创投副总裁蒋玉才曾在参加行业论坛时表示,最近中基协要求各个基金加强登记备案自查,就是因为现在股权投资行业混入了一些不太健康的因素,个别基金存在管理不规范、投资决策流程不严谨、风险控制不到位的问题,导致国家对股权投资行业的一些支持政策迟迟不能落地。此次的行业自查,就是为了减少这些问题,促进行业更好的发展。

  这是给所有人敲响了警钟:以后私募基金行业自查有望常态化。结合如今的监管态势,自查恐怕只是第一步,后续也许还有更震撼的“大招”,而这意味着,一场私募基金“大洗牌”到了。

(责任编辑:DF207)

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